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2024年9月證券考試《證券法律法規》章節題:第三章 第八節 證券公司全國股份轉讓系統業務及柜臺市場業務

來源:233網校 2024-08-24 00:59:50

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-2024年9月證券考試《金融市場基礎知識》章節題-

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今日練習章節為:第三章 第八節 證券公司全國股份轉讓系統業務及柜臺市場業務

1、下列關于證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓私募產品的結算管理,說法有誤的是()。

A. 收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的,證券公司可以根據結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉

B. 收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的,開展結算業務的機構可以通過報價系統或者中國證監會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業務

C. 付款方或者收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的,證券公司應當將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶,進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付

D. 證券公司與其第三方存管客戶發生交易的,證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶,進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付

參考答案:D
參考解析:D項,證券公司與其第三方存管客戶發生交易的,應當通過參與柜臺市場的【自有資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結算】,相關資金劃轉應當符合客戶交易結算資金存管的規定。

2、下列關于證券公司柜臺市場業務的定期及重大事項報告機制,說法錯誤的是()。

A. 證券公司應當向中證機構間報價系統股份有限公司報送柜臺市場業務年度報告

B. 證券公司柜臺市場業務年度報告的內容包括柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、風險及合規管理等

C. 因份額登記系統故障導致私募資產管理計劃份額柜臺轉讓無法進行的,證券公司應提交重大事項報告

D. 證券公司柜臺市場業務重大事項報告內容包括事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等

參考答案:A
參考解析:A項說法錯誤,證券公司應當向中國【證券業協會】報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告。

3、申請掛牌的公司應當業務明確、產權清晰、依法規范經營、公司治理健全,可以尚未盈利,但須履行信息披露義務,所披露的信息應當()。

A. 真實

B. 完整

C. 唯一

D. 準確

參考答案:ABD
參考解析:申請掛牌的公司應當業務明確、產權清晰、依法規范經營、公司治理健全,可以尚未盈利,但須履行信息披露義務,所披露的信息應當真實、準確、完整。

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