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2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)題:證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成

來(lái)源:233網(wǎng)校 2024-09-03 10:10:01

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今日高頻考點(diǎn)練習(xí)為:證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成

1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是()。

A. 行政法規(guī)

B. 自律管理

C. 法律

D. 部門(mén)規(guī)章

參考答案:A
參考解析:證券市場(chǎng)的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》等。故A正確。

B項(xiàng),行業(yè)自律規(guī)則,是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。

C項(xiàng),法律是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。

D項(xiàng),部門(mén)規(guī)章是指由國(guó)務(wù)院各組成部門(mén)、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu),根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令,在本部門(mén)的權(quán)限范圍內(nèi)制定的各類(lèi)規(guī)范性文件。

2、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》分別屬于()層級(jí)的規(guī)定。

A. 法律

B. 行政法規(guī)

C. 部門(mén)規(guī)章

D. 自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

參考答案:BC
參考解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》分別屬于行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章層級(jí)的規(guī)定。

3、下列選項(xiàng)中,()屬于全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的法律。

A. 《中華人民共和國(guó)公司法》

B. 《期貨交易管理?xiàng)l例》

C. 《中華人民共和國(guó)證券法》

D. 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

參考答案:ACD
參考解析:法律是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》等等。B項(xiàng)《期貨交易管理?xiàng)l例》屬于國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。

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