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-2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)題-
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證券報(bào)考疑問加證券學(xué)霸君
今日高頻考點(diǎn)練習(xí)為：證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的構(gòu)成
1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是（）。
A. 行政法規(guī)
B. 自律管理
C. 法律
D. 部門規(guī)章
B項(xiàng)，行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。
C項(xiàng)，法律是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件。
D項(xiàng)，部門規(guī)章是指由國(guó)務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)，根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)制定的各類規(guī)范性文件。
2、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》分別屬于（）層級(jí)的規(guī)定。
A. 法律
B. 行政法規(guī)
C. 部門規(guī)章
D. 自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則
3、下列選項(xiàng)中，（）屬于全國(guó)人民代表大會(huì)及全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的法律。
A. 《中華人民共和國(guó)公司法》
B. 《期貨交易管理?xiàng)l例》
C. 《中華人民共和國(guó)證券法》
D. 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
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