2024年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)已整理好，各位備考的同學(xué)快來(lái)背背吧！證券從業(yè)資格考試出題點(diǎn)來(lái)自于考試教材和考試大綱，常見(jiàn)的出題點(diǎn)可能重復(fù)出題。考試題目考查范圍廣，綜合運(yùn)用和靈活變通，因此真題考點(diǎn)是十分重要的，大家在考前一定要多看多記。《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)已上傳至資料包第77批>>

2024年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題考點(diǎn)：11-15個(gè)

考點(diǎn)11：廉潔從業(yè)的一般規(guī)定

廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行 業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向 他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。

考點(diǎn)12：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為

禁止的行為包括：假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股 股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營(yíng)賬戶借給他人使用;將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作; 法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

考點(diǎn)13：行業(yè)文化建設(shè)的基本要求

敬畏專業(yè)，做精主業(yè)。【提倡專業(yè)主義，提升專業(yè)能力】，堅(jiān)持守正創(chuàng)新，增強(qiáng)專業(yè)化發(fā)展“軟實(shí)力”培育工匠精神，增強(qiáng)學(xué)習(xí) 本領(lǐng)，打造專業(yè)化服務(wù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力;著力提升把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和專業(yè)主義精神結(jié)合起來(lái)的能力，金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，防 范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，適應(yīng)國(guó)際化發(fā)展的能力，金融機(jī)構(gòu)治理能力。

考點(diǎn)14：證券交易

證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員; (5)上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

(7)因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;

(8)因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管 機(jī)構(gòu)的工作人員;

(9)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

考點(diǎn)15：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中資金和證券的來(lái)源及權(quán)益處理

證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：

第一，自有資金和證券;

第二，通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券;

第三，通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;

第四，依法籌集的其他資金和證券。

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