《證券公司監督管理條例》第17條第4款規定，證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在【國務院證券監督管理機構】指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

根據中國證監會于2003年發布的《證券公司內部控制指引》第二條的規定，證券公司內部控制是指證券公司為實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。根據該指引，證券公司【內部控制】的主要內容包括經紀業務內部控制、自營業務內部控制、投資銀行業務內部控制、受托投資管理業務內部控制、研究咨詢業務內部控制、【業務創新的內部控制】（I錯誤）、【分支機構內部控制】（III正確）、財務管理內部控制、會計系統內部控制、【信息系統內部控制、人力資源管理內部控制】（II、IV正確）等方面。

根據《證券公司監督管理條例》第十條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司【5%】以上股權的股東、實際控制人：

1.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；

2.凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%；

3.不能清償到期債務。