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今日章節考點真題：證券公司合規管理
證券公司（??）決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任。
A.股東會
B.董事會
C.經理層
D.合規總監
證券公司董事會決定本公司的合規管理目標，對合規管理的有效性承擔責任。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，證券公司開展各項業務，應當（）。
A.規范管理、執行到位，堅持各方面利益均衡發展原則
B.控制風險，保障經營，堅持公司利益至上原則
C.合規經營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則
D.穩健經營，控制規模，堅持股東利益至上原則
證券公司開展各項業務，應當遵循【合規經營、勤勉盡責、堅持客戶利益至上原則】。
下列屬于全體工作人員的合規管理職責的是（）。
A.主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則
B.根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾
C.在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性
D.在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險
證券公司全體工作人員應當對自身經營活動范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，履行下列合規管理職責：
1．主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則；（A項正確）
2．積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動；
3．根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾；（B項正確）
4．在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性；（C項正確）
5．在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險；（D項正確）
6．發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告；
7．出現合規風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。
證券從業考試《法律法規》真題下載及估分
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