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2025年證券《法律法規》章節真題沖刺:證券公司客戶資產的保護

來源:233網校 2025-04-11 00:00:02

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今日章節考點真題:證券公司客戶資產的保護

下列說法不符合證券公司客戶資產保護規定的是()。

A.證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管

B.客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理

C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

D.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資

參考答案:D
參考解析:

D項錯誤,根據《證券公司監督管理條例》,證券公司【不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保】。

客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶,與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產()。

A.混合管理

B.相互獨立、分別管理

C.適當獨立

D.共同管理

參考答案:B
參考解析:

根據《證券公司監督管理條例》第五十九條的規定,客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶,應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產【相互獨立、分別管理】。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形,任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。

按照《證券公司監督管理條例》的規定,證券公司從事(),其客戶的交易結算資金應當存放在指定(),以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.證券經紀業務;商業銀行

B.證券資產管理;證券交易所

C.證券經紀業務;國務院證券監督管理機構

D.證券承銷業務;證券登記結算有限公司

參考答案:A
參考解析:

根據《證券公司監督管理條例》第五十七條的規定,證券公司從事【證券經紀業務】,其客戶的交易結算資金應當存放在指定【商業銀行】,以每個客戶的名義單獨立戶管理。

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