111、證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過（　　）有效控制包銷風險。
A．事先評估
B．制訂風險處置預案
C．建立獎懲機制
D．擴大分銷渠道
112、有下列（　　）情形之一的證券公司，不得成為股票發行人的主承銷商或副承銷商。
A．證券公司持有發行人7%以上的股份，或是其前5名股東之一
B．發行人持有證券公司7%以上的股份，或是其前5名股東之一
C．發行人持有證券公司5%以上的股份，或是其前10名股東之一
D．發行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關聯關系
113、內地企業在香港創業板發行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求（　　）。
A．如新申請人具備24個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1000萬港元
B．如新申請人具備12個月活躍業務記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1億港元
C．若新申請人上市時市值不超過40億港元，則無論在任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本總額至少25%
D．若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元所需的百分比或發行人已發行股本的20%
114、我國企業股份制改革的目的是（　　）。
A．建立規范的法人治理結構
B．籌集資金
C．剝離不良資產
D．確立法人財產權
115、組建股份有限公司，視投資主體和產權管理主體的不同情況，其所占用的國有資產分別構成（　　）。
A．國家股
B．國有股
C．國有法人股
D．國家法人股
116、商業銀行發行金融債券應具備的條件是（　　）。
A．核心資本充足率不低于8%
B．最近3年連續盈利
C．貸款損失準備計提充足
D．最近2年沒有重大違法、違規行為
117、發行人可聘請（　　）等機構擔任債權代理人。
A．信托投資公司
B．基金管理公司
C．證券公司
D．律師事務所
118、我國投資銀行業務的發展變化具體表現在（　　）。
A．發行監管
B．發行方式
C．發行定價
D．發行種類
119、股份制改組的審計計劃由（　　）組成。
A．總體審計計劃
B．全面審計計劃
C．分部審計計劃
D．具體審計計劃
120、董事的職權有（　　）。
A．出席董事會
B．行使表決權
C．報酬請求權
D．簽名權