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2008年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷11月試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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51、以募集方式設(shè)立公司,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的,擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的(  )以上。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
52、發(fā)行人盈利預(yù)測數(shù)據(jù)包含了(  )的,應(yīng)特別說明。

A.特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目
B.經(jīng)常性損益項(xiàng)目
C.境外收益
D.未審實(shí)現(xiàn)數(shù)
53、承銷業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料,應(yīng)當(dāng)至少妥善保存(  )年。
A.3
B.5
C.7
D.10
54、上市公司最近(  )內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的,不得公開發(fā)行證券。
A.6個月
B.12個月
C.2年
D.3年
55、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾(  )年不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
A.1
B.2
C.5
D.3
56、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合:最近3個會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣(  )萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較(  )者為計(jì)算依據(jù)。
A.3 000,低
B.5 000,低
C.3 000,高
D.5 000,高
57、(  )是發(fā)行人發(fā)行股票時,就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露,并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A.招股公告
B.招股說明書
C.招股意向書
D.招股發(fā)行書
58、如果上市公司同時既有重大購買資產(chǎn)行為,又有重大出售資產(chǎn)行為,且購買和出售的資產(chǎn)總額同時達(dá)到或超過上市公司最近1個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的(  )交易行為,應(yīng)當(dāng)報送中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會審核。
A.總資產(chǎn)的70%
B.總資產(chǎn)的50%
C.凈資產(chǎn)的70%
D.凈資產(chǎn)的50%
59、清產(chǎn)核資工作按照(  )的原則,由同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
A.統(tǒng)一規(guī)范、分級管理
B.分級規(guī)范、統(tǒng)一管理
C.分區(qū)規(guī)劃管理
D.分層自行管理
60、1999年7月14日,證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》,明確提出國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向證監(jiān)會提出上市申請時必須符合凈資產(chǎn)不少于(  )億元人民幣,過去一年稅后利潤不少于(  )萬元人民幣,并有增長潛力,按合理預(yù)期市盈率計(jì)算,籌資額不少于(  )萬美元的條件。
A.1.5,6000,5000
B.1.5,5000,6000
C.4,6000,5000
D.4,5000,6000
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