101、股份制改制的法律審查的內容包括（　　）。
A．發起人資格及發起協議的合法性
B．發起人投資行為和資產狀況的合法性
C．無形資產權利的有效性和處理的合法性
D．原企業重大變更的合法性和有效性
102、在股票上市公告書中，發行人應列示自上市之日起董事會作出的承諾。董事會應承諾嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律、法規和中國證監會的有關規定，并自股票上市之日起做到（　　）。
A．承諾真實、準確、完整、公允和及時地公布定期報告，披露所有對投資者有重大影響的信息，并接受中國證監會、證券交易所的監督管理
B．承諾發行人在知悉可能對股票價格產生誤導性影響的任何公共傳播媒介中出現的消息后，將及時予以公開澄清
C．發行人董事、監事、高級管理人員和核心技術人員將認真聽取社會公眾的意見和批評，不利用已獲得的內幕消息和其他不正當手段直接或間接從事發行人股票的買賣活動
D．發行人沒有無記錄的負債
103、首次公募股票輔導機構應依據（　　）確定輔導內容。
A．有關法律、法規、規則以及上市公司的必備知識
B．輔導對象的具體情況和實際需求
C．機構投資人的建議
D．證券市場分析師的獨立建議
104、發行人在持續督導期間出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起3日內不再受理相關保薦代表人具有復雜的推薦，1個自然年度內發生下述事項兩次以上前述條款情形且排名前10位的，中國證監會自確認之日起12個月內部受理相關保薦代表人具體負責的推薦，已受理的責令保薦機構更換保薦代表人（　　）。
A．證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
B．證券上市當年主營業務利潤比上年下滑50%以上
C．證券上市之日起12個月內大股東或者實際控股人發生變更
D．首次公開發行股票之日起12個月內累計50%以上的資產或者主營業務發生重組
105、擬進行管理層收購的上市公司應具備的條件有（　　）。
A．公司具有良好的組織機構以及有效的內部控制
B．公司董事會成員中獨立董事的比例應達到或者超過1/2
C．本次收購應當經董事大會審議，且取得2/3以上獨立董事的同意
D．經獨立董事同意的提議應經過股東大會非關聯方股東的2/3以上的通過
106、關于可轉換公司債券，下列說法錯誤的是（　　）。
A．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人
B．在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用
C．股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高
D．轉股價格越低，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高
107、審計報告范圍段應當說明以下內容（　　）。
A．已審會計報表的名稱、反映的日期或期間
B．會計責任與審計責任
C．審計依據
D．已經實施的主要審計程序
108、關于發審委員會的普通程序，正確的有（　　）。
A．中國證監會應在發審委員會召開5日前將會議通知報送發審委員會委員
B．發審委員會將參加會議名單、會議時問、發行人承諾函公布在中國證監會網站上
C．發審委員會共有7票
D．如果獲得5票則發審會算通過
109、發行人對資本性支出的分析一般包括（　　）。
A．發行人應披露最近3年及1期重大的資本性支出情況
B．發行人應披露未來可預見的重大資本性支出計劃及資金需求量
C．發行人應披露公司資產、負債的主要構成
D．發行人應列表披露最近3年及1期營業收入的構成及比例
110、上市公司公開發行新股的推薦核準，包括（　　）。
A．由保薦人進行的內核、出具發行保薦書
B．保薦人對承銷商備案材料的合規性審核
C．由中國證監會進行的受理文件、初審
D．發行審核委員會審核、核準發行