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2008年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷11月預測試題(4)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導讀:
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81、關于上市公司歷次募集資金的運用應重點披露以下哪幾個方面的情況?(  )
A.發(fā)行人應披露最近5年內(nèi)募集資金運用的基本情況
B.發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況
C.發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的,列表披露投資項目效益情況
D.發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的,應列表披露歷次變更情況
E.發(fā)行人應披露會計事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論
82、下列說法正確的是(  )。
A.在比較各種籌資方式時通常使用個別資本成本
B.在進行資本結(jié)構(gòu)決策時通常使用加權(quán)平均資本成本
C.在進行追加籌資決策時通常使用邊際資本成本
D.在比較各種籌資方式時通常使用邊際資本成本
83、如果認定輔導工作不合格,中國證監(jiān)會可視情況對輔導機構(gòu)及其有關責任人予以單處或并處(  )的處罰。
A.通報批評
B.暫停直至取消從業(yè)資格
C.警告
D.暫停直至取消輔導業(yè)務資格
84、資產(chǎn)支持證券發(fā)行說明書的內(nèi)容包括(  )。
A.交易各結(jié)構(gòu)及當事方的主要權(quán)利和義務
B.貸款發(fā)放程序、審核標準、擔保形式、管理方法、違約貸款處置程序及方法
C.發(fā)起機構(gòu)簡介及財務狀況
D.信托財產(chǎn)現(xiàn)金流需要支付的稅費清單,各種稅費支付來源和支付優(yōu)先順序
85、股票發(fā)行方式除了網(wǎng)上定價、競價方式和法人配售方式以外還有(  )。
A.認購證方式
B.儲蓄存單方式
C.全額預繳,比例配售方式
D.集合競價方式
86、境內(nèi)再上市的外資股,應提交的文件有(  )。
A.地方政府或中央企業(yè)主管部門關于公司增資發(fā)行B股申請出具的文件
B.本次增資B股東授權(quán)文件及附件
C.資金運用的可行性說明材料
D.國際承銷協(xié)議
87、下列屬于股東大會職權(quán)的是(  )。
A.更換有非職工代表擔任的董事、監(jiān)事,決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項
B.審批公司的財務報表
C.審批公司年度預算和決算方案
D.對公司發(fā)行債券作出表決
88、下列關于公司公積金說法正確的是(  )。
A.公司的公積金可以有法定公積金和任意公積金
B.公司的資本公積金可以彌補公司虧損
C.公司可以用法定公積金轉(zhuǎn)增為公司資本
D.公司的資本公積金可以發(fā)放給股東
89、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔任外資股發(fā)行的主承銷商或者境內(nèi)事務協(xié)調(diào)人時,應具備以下哪些條件?(  )
A.具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務經(jīng)營權(quán)
B.證券專營機構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人民幣
C.具有參與外資股承銷的經(jīng)歷
D.已經(jīng)取得主承銷商資格、具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員
90、影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括(  )。
A.票面利率
B.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限
C.股票波動率
D.贖回、回售條款
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