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2008年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷11月預(yù)測(cè)試題(4)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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31、在收購(gòu)要約期滿后,收購(gòu)人持有被收購(gòu)公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的(  )以上時(shí),其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東有權(quán)以收購(gòu)要約的同等條件出售其股份。
A.75%
B.90%
C.15%
D.30%
32、主承銷商在股票承銷股票前,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查,調(diào)查范圍不包括(  )。
A.發(fā)行人
B.市場(chǎng)
C.投資者狀況
D.產(chǎn)業(yè)政策
33、關(guān)于增發(fā)刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告的時(shí)間是(  )。
A.T+I
B.T+2
C.T+3
D.T+4
34、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按(  )的要求制作申請(qǐng)文件。
A.《首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷商核對(duì)要點(diǎn)》
B.《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第九號(hào)》
C.《首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》
D.《關(guān)于公司公告擬公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》
35、債權(quán)人自接到通知書(shū)起(  )日內(nèi),未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起(  )日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A.10;30
B.15;30
C.30;30
D.30;45
36、在招股說(shuō)明書(shū)中,發(fā)行人披露的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)包括向關(guān)聯(lián)方累計(jì)年度購(gòu)買(mǎi)量占其同類業(yè)務(wù)采購(gòu)量(  )以上的交易,或?qū)﹃P(guān)聯(lián)方年度銷售收入占其同類業(yè)務(wù)銷售收入(  )以上的交易。
A.5%;5%
B.5%;10%
C.10%;5%
D.10%;10%
37、轉(zhuǎn)債發(fā)行申請(qǐng)文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說(shuō)明由(  )簽署。
A.發(fā)行申請(qǐng)人
B.發(fā)行申請(qǐng)人和主承銷商
C.發(fā)行申請(qǐng)人或主承銷商
D.主承銷商
38、在招股說(shuō)明書(shū)中披露的現(xiàn)金流情況不包括(  )。
A.經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流
B.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流
C.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流
D.主要產(chǎn)品產(chǎn)生的現(xiàn)金流
39、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有承銷中的禁止行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰不包括(  )。
A.取消承銷業(yè)務(wù)資格
B.沒(méi)收非法所得
C.罰款
D.暫停承銷業(yè)務(wù)資格
40、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任,普通股實(shí)際上是對(duì)公司總資產(chǎn)的一項(xiàng)(  )。
A.看漲期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.平價(jià)期權(quán)
D.以上都不對(duì)
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