11、上市公司有下列情形的，中國證監會不予核準其發行申請（　　）。
A．最近5年內有重大違法違規行為
B．公司在最近5年內財務會計文件有虛假記載。誤導性陳述或重大遺漏
C．招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D．存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為
12、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（　　）起施行。
A．2005年10月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日
13、出現（　　）情況的中國證監會不予核準其發行新股的申請。
A．存在對公司經營能力和收入有重大影響的關聯交易
B．上市公司前次發行完成后，效益顯著下降；或利潤實現數未達到盈利預測的80%
C．擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經股東大會認可
D．公司最近3年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋
14、可轉換債券可按照面值發行，每張面值為100元，最小交易單位為面值（　　）元。
A．1000
B．2000
C．C 500
D．100
15、在無紙化發行的情況下，股份交收以（　　）為要件。
A．經簽字股票交付
B．認股者持股載入股東名冊
C．認股者認股款項的繳納
D．股票數載入股東磁卡賬戶
16、股份有限公司修改公司章程，必須經出席股東大會的股東所持表決權的（　　）通過。
A．2/3以上
B．半數以上
C．3/4以上
D．全部
17、（　　）是規定債券發行人和債權人權利和義務的文件。
A．發行合同書
B．責任書
C．信托證書
D．責任保證書
18、募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余部分通過向社會（　　）而設立的方式。
A．定向發行
B．私募
C．公開發行
D．招募
19、發行運行不足3年，應披露（　　）。
A．最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
B．最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
C．最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期資產負債表和現金流量表
D．最近1期的利潤表以及設立后各年最近1期的資產負債表和現金流量表
20、境外發行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應該（　　）。
A．不少于5000萬港元
B．不少于1億港元
C．不少于1.5億港元
D．不少于2億港元