121、企業收到資產評估機構出具的評估報告后，將備案材料逐級報送給國有資產監督管理機構或其所出資企業，自評估基準日起9個月內提出備案申請。（ ）
122、在香港聯合證券交易所接納的任何條件的規定下，上市文件所述發售期間及公開接受認購、期間的截止日期可更改或延長。（ ）
123、向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發起方式設立。（ ）
124、股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的1/2以上通過。（ ）
125、在三毫板上市公司首次公開發行股票，發行人最近1期末不得存在未彌補虧損。（ ）
126、MM理論假設所有債務都是無風險的，債務利率為無風險利率。（ ）
127、公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣5億元的公司除外。（ ）
128、發行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起24個月內，不得轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份。（ ）
129、派出機構發現實際情況與收購人披露的內容存在重大差異的，對收購人及上市公司予以重點關注，可以責令收購人延長財務顧問的持續督導期，并依法進行查處。（ ）
130、發行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協議，規定雙方在上市申請期間及上市后1年內的權利
和義務。（ ）
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》模擬試卷(1)
導讀:
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