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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2011年3月7日
導(dǎo)讀:
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51、全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的( )
A.20%
B.50%
C.40%
D.30%
52、公司在改組為上市公司時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍。基本原則是( )。
A.進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估
B.進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
C.進(jìn)入股份有限公司的無形資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
D.進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
53、資產(chǎn)支持證券就是由( )發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。
A.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.資金保管機(jī)構(gòu)
C.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)
D.發(fā)起機(jī)構(gòu)
54、企業(yè)股份制改組必須聘請(qǐng)專業(yè)中介機(jī)構(gòu),但可以不聘請(qǐng)( )。
A.具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.具有證券投資咨詢資格的投資咨詢公司
C.具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
D.律師事務(wù)所
55、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)( )。
A.不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
B.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)
C.不高于前一交易日的均價(jià)
D.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
56、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員( )從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
A.最近半年
B.最近1年
C.最近2年
D.最近3年
57、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的,抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)( )。
A.不低于擔(dān)保金額
B.不高于擔(dān)保金額
C.不低于最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
D.不高于最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
58、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng),( )作為新股的唯一賣方,以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價(jià)為最低價(jià)格,以新股實(shí)際發(fā)行量為總的賣出數(shù),由投資者在指定的時(shí)間內(nèi)競(jìng)價(jià)委托申購。
A.基金公司
B.新股發(fā)行人
C.主承銷商
D.交易所
59、公開發(fā)行證券的,主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后( )日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告。
A.10
B.20
C.30
D.60
60、上市公司獨(dú)立董事不需對(duì)( )發(fā)表獨(dú)立意見。
A.評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性
B.評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性
C.評(píng)估假設(shè)前提的合理性
D.評(píng)估定價(jià)的公允性
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