131、發行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請股東大會批準，因行使超額配售選擇權而發行的新股不作為本次發行的一部分。 （ ）
132、境內上市外資股公司增資發行B股，應當符合的條件之一是公司近3 年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏。 （ ）
133、注冊會計師在計劃審計工作時，必須對重要性水平作出初步判斷，以便為檢查數量上重要的錯報確定一個可接受的水平。 （ ）
134、債務性融資的資本成本比權益性融資的資本成本低。 （ ）
135、發行人申請發行可轉換公司債券，應由董事會做出決議。 （ ）
136、以價格為標的的美國式招標是指以募滿發行額為止中標商最低收益率作為全體中標商的最終收益率，所以中標商的認購成本是一樣的。（ ）
137、董事會每年度至少召開一次會議，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監事。代表1／10以上表決權的股東、1／3以上董事或者監事會成員，可以提議召開董事會臨時會議。 （ ）
138、輔導報告作為公司申請股票發行和上市的必備文件，與公開發行股票公司申報材料均應報中國證監會的派出機構。 （ ）
139、設立股份有限公司，應當向公司登記相關申請登記；設立分公司，無須向公司登記機關申請登記。 （ ）
140、向特定的少數投資者發行債券稱為公募。 （ ）
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷5
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