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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關沖刺卷5

來源:233網校 2011年8月5日
導讀:
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21、2005年10月9日,(  )在全國銀行間債券市場發(fā)行人民幣債券11.3億元,是中國債券市場首次引入外資機構發(fā)行主體之一。
A.國際金融公司
B.亞洲開發(fā)銀行
C.亞洲商業(yè)銀行
D.亞洲銀行
22、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具有良好的公司治理機制,核心資本充足率不低于(  ),最近(  )年連續(xù)盈利。
A.5%;3
B.4%;3
C.4%;2
D.5%;2
23、保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前按照一定比例折算確認為認可負債,以折算后的賬面余額作為其認可價值。剩余年限在1年以內的,折算比例為(  );剩余年限在1年以上(含1年)2年以內的,折算比例為(  )。
A.60%;80%
B.70%;60%
C.80%;60%
D.80%;70%
24、發(fā)行金融債券的承銷人應為金融機構,并且注冊資本不低于(  ) 億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.5
25、上市公司接受他人贈與資產的,如果該項、資產的金額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并報表總資產的比例達(  )以上時,應當按照有關規(guī)定履行信息披露和報告任務。
A.30%
B.35%
C.40%
D.50%
26、關于股票交易策略中的股票回購,下列說法正確的是(  )。
A.目標公司若就自己的股份,以比收購要約價還要高的出價回購時,則收購方就不得不提高價格,從而增加其收購難度
B.股票回購又稱為“綠色勒索”
C.股票回購策略是杠桿收購的一種特殊形式
D.股票回購策略是一種“防御性收購”
27、上市公司發(fā)行可轉換債券,其最近3個會計年度的加權平均凈資產利潤率平均應不低于(  )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.10%
28、首期發(fā)行短期融資券的,應至少于發(fā)行日前(  )工作日公布發(fā)行文件。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
29、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由(  )確定。
A.發(fā)行人
B.承銷的證券公司
C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.中國證監(jiān)會
30、中國證監(jiān)會于2008年8月14 日審議通過的(  ),要求發(fā)行人針對首次公開發(fā)行股票并上市,應聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
A.《發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號——發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告》
B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》
C.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
D.《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》
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