51、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括（ ）。
A．發行保薦書
B．財務報表及審計報告
C．內部控制鑒證報告
D．發行公告
52、國外投資銀行業的發展歷史中，取消了禁止商業銀行承銷股票的規定，實現了商業銀行兩個領域的重合的是（ ）。
A．《證券法》
B．《格拉斯•斯蒂格爾法》
C．《金融服務現代化法案》
D．《麥克法頓法》
53、資產評估報告書必須由（ ）．
A．資產評估委托方獨立撰寫
B．資產評估機構獨立撰寫
C．資產評估機構和資產評估委托方共同撰寫
D．政府主管部門撰寫
54、發起人應該在創立大會召開（ ）日前將會議日期通知認股人或者公告。
A．15
B．30
C．60
D．10
55、可轉債到期末轉股的發行人應當于期滿后（ ）個工作日內償還本息。
A．2
B．5
C．10
D．15
56、下列關于債券籌資的陳述，錯誤的是（ ）。
A．債券的稅后成本低于股票的稅后成本
B．公司債券通常需要抵押和擔保，而且有一些限制性條款
C．債券籌資有固定的到期日，須定期支付利息，如不能兌現承諾則可能引起公司破產
D．公司運用債券投資是向債權人購得了一項以公司總資產為基礎資產的看漲期權
57、可轉換公司債券發行，在上海證券交易所上網定價發行方式t，（ ）日，中簽率公告見報。
A．T+2
B．T+3
C．T+4
D．T+5
58、簽發審計報告前的審計工作底稿的復核，一般由主任會計師負責，對整套工作底稿進行（ ）。
A．真實性復核
B．時間性復核
C．完整性復核
D．原則性復核
59、發行公司債券的股份有限公司凈資產不低于（ ）萬元。
A．2000
B．3000
C．5000
D．6000
60、融資成本是指（ ）。
A．資本的使用費
B．融資的費用
C．資本的價格
D．中介費用
2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷5
導讀:
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