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2011年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》過關(guān)沖刺卷8

來源:233網(wǎng)校 2011年8月5日
導(dǎo)讀:
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二、不定項選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有一項符合題目要求)
61、保薦制度主要包括(  )。
A.保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責(zé)任
D.引進持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對待”的監(jiān)管措施
62、上市公告書至少應(yīng)披露的發(fā)行人的基本情況有( ?。?。{Page}

63、提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后,上市公司新股發(fā)行申請進入核準(zhǔn)階段,但此時保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止,仍應(yīng)遵循( ?。┑脑瓌t,繼續(xù)認真履行盡職調(diào)查義務(wù)。
A.勤勉盡責(zé)
B.公開、公平、公正
C.誠實信用
D.公開透明
64、外資股的招股說明書的主旨在于向投資者披露公司的( ?。?。{Page}

65、關(guān)于包銷金額,下列說法正確的是( ?。?。
A.單項包銷金額不得超過其凈資本的30%
B.單項包銷金額最高不超過3億元人民幣
C.包銷總金額不得超過其凈資本的60%
D.包銷總金額不得超過其總資本的30%
66、在提出首次公開發(fā)行股票申請前,應(yīng)按證監(jiān)會的規(guī)定對輔導(dǎo)對象進行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)對象的具體范圍是擬上市公司的(  )。
A.董事
B.高級管理人員
C.監(jiān)事
D.專業(yè)技術(shù)人員
67、股份有限公司股東的權(quán)利包括(  )。{Page}

68、股份有限公司發(fā)起人享有的法律地位有( ?。?。{Page}

69、關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程,下列說法正確的是( ?。?
A.申購當(dāng)日(T日),投資者在規(guī)定的申購時間內(nèi)通過與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部,根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的價格區(qū)間上限和申購數(shù)量繳足申購款,進行申購委托
B.申購日后的第二天(T+2日),由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)
C.申購日后的第三天(T+3日),中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資
D.申購日后的第四天(T+4日),對未中簽部分的申購款予以解凍
70、盈利預(yù)測的數(shù)據(jù)(合并會計報表)至少應(yīng)包括(  )。{Page}

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