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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷8

來源:233網校 2011年8月5日
導讀:
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81、詢價對象有下列( ?。┣樾沃坏?,中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除。{Page}


82、創立大會一般由(  )組成。{Page}

83、上市公司募集的資金的數額和使用應符合的條件包括( ?。?。
A.建立募集資金專項存儲制度,募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶
B.募集資金用途符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理等法律和行政法規
C.募集資金數額不少于項目需要量
D.投資項目實施后,不會與控股股東或實際控股人產生同業競爭或影響公司生產經營的獨立性
84、下列關于上市公司董事會秘書的陳述,正確的有( ?。Page}

85、關于保薦機構,下列說法正確的有( ?。?。{Page}

86、發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請,適用特別程序規定,主要內容是(  )。
A.中國證監會有關職能部門應當在發審委會議召開前,將會議通知、股票發行申請文件及中國證監會有關職能部門的初審報告送達參會發審委委員
B.每次參加發審委會議的委員為5名,表決投票時同意票數達到3票為通過,同意票數未達到3票為未通過
C.發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請時,可以提議暫緩表決
D.中國證監會不公布發審委會議審核的發行人名單、會議時間、發行人承諾函、參會發審委委員名單和表決結果
87、保薦機構制作的投資價值研究報告應對影響發行價格的因素進行全面、客觀的分析。研究報告應至少包括( ?。?。{Page}

88、外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合的要求有( ?。?。
A.以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份
B.投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的20%,但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外
C.取得的上市公司A股股份2年內不得轉讓
D.法律法規對外商投資持股比例有明確規定的行業,投資者持有股份比例應符合相關規定
89、審計報告范圍段應當說明以下內容( ?。?。

A.已審會計報表的名稱、反映的日期或期間
B.會計責任與審計責任
C.審計依據
D.已經實施的主要審計程序
90、關于輔導機構輔導人員的組成,下列說法正確的是( ?。?。
A.輔導機構至少應有3名固定人員參與輔導工作小組,其中,至少有1人具有擔任過首次公開發行股票主承銷工作項目負責人的經驗
B.同一人員不得同時擔任5家以上企業的輔導工作
C.輔導人員應具備有關法律、會計等必備的專業知識和技能,有較強的敬業精神
D.輔導工作應具有連續性,如輔導人員發生變更,應辦妥交接手續,并應于變更之后5個工作日內向派出機構書面備案,說明變更原因
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