三、判斷題(本大題共60小題，每題0．5分，共30分。判斷以下各題對錯。正確的用A表示。錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號內，不填、錯填均不得分)
101、
在創業板上市的公司的董事、監事和高級管理人員，因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，若有合理的證據表明不會被給予行政處罰，則仍可以暫時擔任董事。（ ）
102、
應當按照指引的要求編制工作底稿。（ ）
103、
在主板首次公開發行股票時，發行人的財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業中兼職。 （ ）
104、
并購重組委建立公示監督制度，會議公示期間為公示投訴期。（ ）
105、
首次公開發行股票并在創業板上市的發行人應當在招股說明書顯要位置作出特別說明，提示創業板的市場風險。（ ）
106、
發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監會可以責令改正。 （ ）
107、高持股量股東是指配售及資本化發行后有權行使本公司股東大會5%或以上投票權的股東。（ ）
108、
回撥機制是指在同一次發行中采取兩種發行方式時，為了保證發行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設定不同發行方式下的發行數量，然后根據認購結果，按照預先公布的規則在兩者之間適當調整發行數量。 （ ）
109、
發行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自股票上市之日起24個月內，不得轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發行人股份，也不由發行人收購該部分股份。（ ）
110、
獨立董事連續2次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。（ ）
2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(1)
導讀:
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