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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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111、 擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權(quán)。 (  )

112、 在地方政府債券的債權(quán)托管中規(guī)定,在招標(biāo)工作結(jié)束后,各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請(qǐng)書”,在中央國債登記有限公司,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的,系統(tǒng)默認(rèn)全部在國債登記公司托管。 (  )

113、 貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)不能是信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)。(  )

114、 根據(jù)于2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行,在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。 (  )

115、 經(jīng)理有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議,非董事經(jīng)理在董事會(huì)上沒有表決權(quán)。 (  )

116、 由財(cái)政、金融、稅收、土地使用、環(huán)境保護(hù)等方面法律、法規(guī)、政策變化引致的不受發(fā)行人控制的風(fēng)險(xiǎn)可以不在招股說明書中披露。(  )

117、 上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次1個(gè)工作日予以公告。 (  )

118、 我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。 (  )

119、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)采用包銷方式,若承銷團(tuán)不能全部售出證券,則承銷商在承銷期結(jié)束時(shí)自行購人售后剩余的證券。(  )

120、 認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不高于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。(  )

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