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2012年12月證券從業《證券發行與承銷》最后沖刺試卷(1)

來源:233網校 2012年11月27日
導讀:
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51、 創業板上市公司董事、監事和高級管理人員在首次公開發行股票上市之日起6個月內申報離職的,自申報離職之日起(  )內不得轉讓其直接持有的本公司股份。
A. 6個月
B. 12個月
C. 18個月
D. 24個月
52、 境外評估機構根據上市地有關法律、上市規則的要求,通常(  )。
A. 僅對公司的物業和機器設備等固定資產進行評估
B. 僅對公司的無形資產進行評估
C. 要求對公司所有者權益進行評估
D. 要求對公司所有資產進行評估
53、 企業債券發行申請材料包括(  )。
A. 3份原件
B. 3份原件及電子文檔
C. 1份原件及電子文檔
D. 1份原件及3份電子文檔
54、 《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》明確,上市公司應當在募集資金到賬后(  )內簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。
A. 1周
B. 2周
C. 1個月
D. 半年
55、 (  )是發行人發行股票時,就發行中的有關事項向公眾作出披露,并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A. 招股公告
B. 招股說明書
C. 招股意向書
D. 招股發行書
56、 重要的工作底稿應當采用(  )文檔的形式。
A. 紙質
B. 電子
C. 影像
D. 表格
57、 對保薦代表人資格的申請,中國證監會自受理之日起(  )個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 20
58、 發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作(  ),提醒投資者特別關注。
A. “重大風險提示”
B. “投資風險提示”
C. “風險提示”
D. “重大事項提示”
59、 資產證券化過程中,以下不繳納營業稅的是(  )。
A. 受托機構從其受托管理的信貸資產信托項目中取得貸款利息收入
B. 貸款服務機構取得的服務費收入
C. 受托機構取得的信托報酬
D. 非金融機構投資者買賣信貸資產支持證券取得的差價收入
60、 保薦機構應在(  )時向詢價對象提供投資價值研究報告。
A. 詢價
B. 累計詢價
C. 首次發行
D. 公告招股說明書
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