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2012年12月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》最后沖刺試卷(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2012年11月27日
導(dǎo)讀:
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131、 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的時(shí)間安排,假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日,則應(yīng)在T+3日16:O0前,將未驗(yàn)資網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交交易所。(  )

132、發(fā)審委會(huì)議表決采取有關(guān)職能部門(mén)應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)5日前,將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門(mén)的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員。 (  )

133、 保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的,應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人,并及時(shí)交報(bào)告,說(shuō)明原因并提供新更換的保薦代表人的相關(guān)資料。 (  )

134、 股票的定價(jià)不僅僅是估值及撰寫(xiě)股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告,還包括發(fā)行期間的具體溝通、協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等一系列定價(jià)活動(dòng)。(  )

135、 戰(zhàn)略投資者持有期的計(jì)算是自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。(  )

136、 未履行或者未全面履行出資義務(wù)或者抽逃出資的股東,公司或者其他股東要求其向公司全面履行出資義務(wù)或者返還出資,股東不得以訴訟時(shí)效為由進(jìn)行抗辯。 (  )

137、 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦,即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任,無(wú)須將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人。(  )

138、 監(jiān)事會(huì)作出決議,應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。 (  )

139、 縱向收購(gòu)的目的在于消除競(jìng)爭(zhēng),擴(kuò)大市場(chǎng)份額,增加收購(gòu)公司的壟斷實(shí)力或形成規(guī)模效應(yīng)。(  )

140、 具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份,構(gòu)成國(guó)家股并界定為國(guó)有資產(chǎn)。 (  )

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