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2013年3月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬試題(1)

來源:233網(wǎng)校 2013年1月15日
導(dǎo)讀:
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131、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。( )

132、輔導(dǎo)報(bào)告作為公司申請(qǐng)股票發(fā)行和上市的必備文件,與公開發(fā)行股票公司申報(bào)材料均應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。(  )
133、 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申 請(qǐng)的日期之前,在大致相同的擁有權(quán)及管理層下,具備至少l2個(gè)月的活躍業(yè)務(wù) 記錄。(  )

134、并購重組委員會(huì)委員每屆任期1年,可以連任,但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過3屆。(  )
135、 發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)模袊?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以警告、罰款。(  )

136、 采用清算價(jià)格法評(píng)估資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司清算時(shí)其資產(chǎn)可變現(xiàn)的價(jià)值評(píng)定重估價(jià)值。(  )

137、企業(yè)股份制改組進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí),由審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。(  )

138、 外國(guó)投資者在并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊(cè)資本中的出資比例高于30%的,該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。(  )

139、 上市公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票,如發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的,則可由上市公司自行銷售。( )

140、 全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的20%。(  )

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