11、
政策性金融債券的發行需經過( )機構的批準。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國家發改委
D．國務院
12、
( )負責向中國證監會報送可轉換公司債券發行申請文件。
A．發行申請人
B．發行申請人律師
C．上市公司
D．主承銷商
13、如投資者進行戰略投資取得單一上市公司25％或以上股份并承諾在( )年內持續持股不低于25％的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25％或以上)”。
A．5
B．8
C．10
D．15
14、
上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的應當采用( )方式。
A．包銷
B．代銷
C．直銷
D．傳銷
15、
證券公司公開發行債券其最近l期末經審計的凈資產最低應為( )億元。
A．1
B．2
C．5
D．10
16、
股票發行溢價倍率應( )國有資產折股倍數。
A．等于
B．小于
C．大于
D．不低于
17、
在實際運用中，進行資本結構決策時一般使用( )。
A．間接資本成本
B．加權平均資本成本
C．個別資本成本
D．邊際資本成本
18、
在一個自然年度內，保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監管措施的次數超過( )次，中國證監會自確認之日起3個月內不受理其推薦，已受理的責令其撤銷推薦。
A．2
B．3
C．1
D．4
19、
以下屬于外部信用增級的是( )O
A．備用信用證
B．資產支持證券分層結構
C．現金抵押賬戶
D．超額抵押
20、
應當遵循( )原則，按順序披露可能直接或間接對發行人生產經營狀況、財務狀況和持續盈利能力產生重大不利影響的所有因素。
A．準確性
B．重要性
C．完整性
D．及時性
2013年3月證券從業《證券發行與承銷》模擬試題(1)
導讀:
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