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2013年3月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2013年1月15日
導(dǎo)讀:
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111、采用公開方式發(fā)行外資股,發(fā)行人需要根據(jù)外資股上市地有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準(zhǔn)備招股章程,并應(yīng)于正式披露前履行招股章程的注冊(cè)手續(xù)。

112、發(fā)行人如果向單個(gè)供應(yīng)商的采購比例或?qū)蝹€(gè)客戶的銷售比例超過總額的40%,則應(yīng)披露其名稱及采購或銷售的比例。( )

113、創(chuàng)業(yè)板上市公司股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的,一年內(nèi)不得再次申請(qǐng)。( )

114、上市的證券公司債券到期前1個(gè)月終止上市交易,由發(fā)行人辦理兌付事宜。(  )

115、上市文件必須披露發(fā)行人擬分配證券的基準(zhǔn)的詳情,包括公眾人士及配售部分(如有)各自持有證券的詳情。

116、 發(fā)行人若在中國(guó)境外進(jìn)行經(jīng)營(yíng),應(yīng)對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行地域性分析。(  )

117、在香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市,一般情況下新申請(qǐng)人不得在任何盈利預(yù)測(cè)期間或在現(xiàn)有財(cái)政年度(以較長(zhǎng)期間為準(zhǔn))更改其財(cái)政年度。

118、公司應(yīng)當(dāng)指定除包括公司董事會(huì)秘書以外的另2名授權(quán)代表負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)。

119、 如果上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市,其公司最近3年要連續(xù)盈利。(  )

120、發(fā)行人取得核準(zhǔn)批文后因發(fā)生重大事項(xiàng)或重大變化而不再符合發(fā)行條件的,保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)督促發(fā)行人主動(dòng)交回已取得的核準(zhǔn)批文。( )

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