二、多項選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有l(wèi)項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填、漏填均不得分)
61、下列情形，屬于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為的是（　　）。
A． 購買、出售、置換入的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達50％以上
B． 購買、出售、置換入的資產(chǎn)凈額（資產(chǎn)扣除所承擔的負債）占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并報表凈資產(chǎn)的比例達50％以上
C． 購買、出售、置換入的資產(chǎn)凈額（資產(chǎn)扣除所承擔的負債）占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并報表凈資產(chǎn)的比例達75％以上
D． 購買、出售、置換入的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的主營業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并報表主營業(yè)務(wù)收入的比例達50％以上
62、股票上市協(xié)議的內(nèi)容包括（　　）。
A． 上市費用及繳納方式
B． 董事會秘書和董事會證券事務(wù)代表
C． 股票及其衍生品種的停牌和復(fù)牌事宜
D． 定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復(fù)證券交易所質(zhì)詢的規(guī)定
63、發(fā)審委的職責有（　　）。
A． 根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合公開發(fā)行股票的條件
B． 審核保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券中介機構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書
C． 審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告
D． 依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?br />64、我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在（　　） 三個方面。
A． 發(fā)行監(jiān)管
B． 發(fā)行方式
C． 發(fā)行定價
D． 發(fā)行種類
65、對于一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式，正確的說法是（　　）。
A． 發(fā)行量在8000萬股以下的原則上不采取此種發(fā)行方式
B． 發(fā)行量在10000萬股以下的原則上不采取此種發(fā)行方式
C． 發(fā)行量在8000萬股以上的，對機構(gòu)投資者的配售比率原則上不超過50％
D． 發(fā)行量在10000萬股以上的，對機構(gòu)投資者的配售比率原則上不超過50％
66、政府債券可分為（　　）。
A． 國家債券
B． 公債券
C． 政府機構(gòu)債券
D． 地方政府債券
67、 下列說法正確的是(　　)。
A．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5％
B．公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6％
C．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券1年的利息
D．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司債券3年的利息

68、下列關(guān)于保薦人(主承銷商)的盡職調(diào)查中的持續(xù)督導(dǎo)的說法中．正確的是（　　）。
A．保薦人應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B．上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市之日后1年
C．持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計算
D．持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)當繼續(xù)完成
69、核準制的主要特征是（　　）。
A． 發(fā)行審批精簡化
B． 新股定價市場化
C． 發(fā)行方式多樣化
D． 發(fā)行資格寬泛化
70、發(fā)行轉(zhuǎn)債應(yīng)進行信息披露文件包括（　　）。
A． 發(fā)行前的董事會和股東大會公告
B． 募集說明書
C． 上市公告書
D． 主承銷商推薦文件