141、狹義的兼并是指在市場機制的作用下，企業通過產權交易獲得其他企業的產權，并企圖獲得其控制權的經濟行為。
142、
上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。（ ）
143、進行上市公司收購的股份持有人、股份控制人所持有、控制被收購公司已發行的股份數量應當合并計算，不應包括一致行動人所持有的股份數量。
144、上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的下列決定后，應當在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者終止審查；第二，不予核準或者予以核準。（ ）
145、投資者因法院裁決導致持股發生變動的，自證券交易所對其股份轉讓申請做出確認之日起三個工作日內，提交持股變動報告書。
146、
以定向方式發行金融債券的，應優先選擇招標承銷方式。（ ）
147、
首次公開發行股票，上市公司董事、監事和高級管理人員所持股份達到1000股的，可一次全部轉讓。（ ）
148、清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單后，發現公司財產不足以清償債務的，應當直接宣告其破產。（ ）
149、
證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。（ ）
150、證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。 （ ）
2013年3月證券從業《證券發行與承銷》模擬試題(2)
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