31、 個(gè)人投資者作為詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)具備（　　）年以上投資經(jīng)驗(yàn)、較強(qiáng)的研究能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
A． 3
B． 4
C． 5
D． 6
32、熊貓債券是由（　　）依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。
A．國(guó)際投資銀行
B．國(guó)際商業(yè)銀行
C．國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)
D．國(guó)際金融組織
33、 證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)由（　　）負(fù)責(zé)監(jiān)管。
A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B． 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C． 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D． 中國(guó)保監(jiān)會(huì)
34、上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股，前次募集資金投資項(xiàng)目的完工進(jìn)度不低于（　　）。
A． 60％
B． 70％
C． 80％
D． 90％
35、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的（　　）同意。
A．股東人數(shù)的2/3以上
B．股東所持表決權(quán)的2/3以上
C．股東所持表決權(quán)的1/3以上
D．股東人數(shù)的1/3以上
36、審計(jì)全過(guò)程的中間環(huán)節(jié)是（　　）。
A． 審計(jì)回顧階段
B． 計(jì)劃階段
C． 實(shí)施審計(jì)階段
D． 審計(jì)完成階段
37、 關(guān)于公司債券上市后發(fā)行人應(yīng)遵守的信息披露的基本原則，下列說(shuō)法有誤的是（　　）。
A． 證券交易所根據(jù)各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)定對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任
B． 發(fā)行人應(yīng)該披露的信息包括定期報(bào)告、季度報(bào)告和中期報(bào)告
C． 發(fā)行人信息在正式披露前，發(fā)行人董事會(huì)及董事會(huì)全體成員及其他知情人，有直接責(zé)任確保將該信息的知悉者控制在最小范圍內(nèi)，在公告前不得泄露其內(nèi)容
D． 發(fā)行人認(rèn)為根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)不得披露的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告，并陳述不宜披露的理由
38、為了防止收購(gòu)人以收購(gòu)的名義操縱股市，《證券法》規(guī)定，在上市公司收購(gòu)過(guò)程中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后（　　）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
39、 重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額的（　　）的，可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
A． 80%
B． 40%
C． 50%
D． 70%
40、轉(zhuǎn)債的發(fā)行人每年可按約定條件行使（　　）次贖回權(quán)。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4