41、 上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（　　）作為新股的唯一賣方，以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。
A． 基金公司
B． 新股發(fā)行人
C． 主承銷商
D． 證券交易所
42、轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換期指（　　）。
A． 轉(zhuǎn)債發(fā)行后到到期日這段期間
B． 轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間
C． 轉(zhuǎn)債發(fā)行后到轉(zhuǎn)換為股份前的期間
D． 轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份后到賣出股份的期間
43、 登記結(jié)算公司在結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)開立（　　），為各配售對象設立認購資金核算明細賬戶，用于核算配售對象網(wǎng)下申購資金。
A． 網(wǎng)下申購資金核算總賬戶
B． 認購資金賬戶
C． 網(wǎng)下申購資金明細賬戶
D． 申購資金結(jié)算賬戶
44、 最近（　　）財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告的，上市公司不得非公開發(fā)行股票。
A． 3年及1期
B． 2年及2期
C． 2年及1期
D． 1年及1期
45、我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定行使超額配售選擇權(quán)。超額配售選擇權(quán)俗稱“綠鞋”，是指（　　）授予主承銷商的一項選擇權(quán)。
A． 發(fā)行人
B． 中國證監(jiān)會
C． 證券公司
D． 投資者
46、證券公司應當遵循內(nèi)部(　　)原則，建立有關(guān)隔離制度。
A．保密性
B．防火墻
C．條塊管理
D．業(yè)務控制

47、 上網(wǎng)競價發(fā)行是指(　　)利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。
A．委托商
B．主承銷商
C．證券交易所
D．發(fā)行人

48、 發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近(　　)年內(nèi)曾發(fā)生變動的，應披露變動情況和原因。
A．1
B．2
C．3
D．4

49、申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料提交至（　）。
A．財政部和人民銀行
B．證監(jiān)會和發(fā)改委
C．財政部和證監(jiān)會
D．證監(jiān)會和人民銀行
50、 上市公司董事會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，應提交（　　）批準。
A． 發(fā)起人
B． 監(jiān)事會
C． 董事長
D． 股東大會