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2013年3月證券從業《證券發行與承銷》模擬試題(3)

來源:233網校 2013年1月15日
導讀:
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21、上市公司發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前(  )個交易日公司股票交易均價。
A.10
B.20
C.30
D.15
22、保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯方持有發行人的股份合計超過(  ),或者發行人持有、控制保薦機構的股份超過(  )的,保薦機構在推薦發行人證券發行上市時,應聯合l家無關聯保薦機構共同履行保薦職責,且該無關聯保薦機構為第一保薦機構。
A. 5%,5%
B. 5%,7%
C. 7%,7%
D. 7%,l0%
23、 金融債券可在(  )公開發行或定向發行。
A.證券交易所
B.全國銀行間債券市場
C.同業拆借市場
D.股票市場

24、 刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的,保薦機構和發行人應分別向(  )報告并說明原因。
A. 發行人所在地的中國證監會派出機構
B. 中國證監會
C. 中國人民銀行
D. 財政部
25、有關交易涉及關聯交易的,交易對方在與上市公司達成購買、出售、置換資產的協議時,應當同時向(  )報告其擬受讓股權的情況,并進行公告。
A. 中國證監會和國家計委
B. 國家計委和證券交易所
C. 中國證監會和證券交易所
D. 國家計委和中國人民銀行
26、內地企業在香港創業板發行與上市的,若上市時預計市值不少于(  )萬港元,則要求有至少24個月的活躍業務記錄。
A.2000
B.3500
C.4600
D.1500
27、 信息披露義務人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開,這體現了首次公開發行股票信息披露的(  )。
A. 真實性原則
B. 完整性原則
C. 準確性原則
D. 及時性原則
28、公司最穩妥、最有保障的資金來源是(  )。
A.銀行貸款籌資
B.債券籌資
C.公司內部自有資金
D.股票籌資
29、 上市公司配股的信息披露中,假設T日為股權登記日,(  )日至T+5日,刊登配股提示性公告。
A.T-3
B.T-2
C.T+1
D.T+3

30、 依據中國香港有關監管規則的要求,在招股說明書正式披露和申報注冊之前,所有董事應當簽署(  )。
A. 權利聲明書
B. 義務聲明書
C. 股份保持聲明書
D. 責任聲明書
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