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2013年3月證券從業《證券發行與承銷》模擬試題(3)

來源:233網校 2013年1月15日
導讀:
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二、多項選擇題(本大題共40小題,每題1分,共40分。以下各小題所給出的4個選項中,至少有l項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內,不填、錯填、漏填均不得分)
61、 提交發行新股申請文件并經受理后,上市公司新股發行申請進入核準階段,但此時保薦人的盡職調查責任并未終止,仍應遵循(  )的原則,繼續認真履行盡職調查義務。
A.勤勉盡責
B.公開、公平、公正
C.誠實信用
D.公開透明

62、證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制,加強同(  )等中介機構的協調配合。
A. 稅務事務所
B. 律師事務所
C. 會計師事務所
D. 評估機構
63、某股份公司(下稱"A公司")擬由B企業、C公司、D公司、E研究所和F企業共同發起設立,并發行股票及在證券交易所上市。A公司籌委會擬在公司董事會中設立獨立董事。根據有關規定,下列選項中,不得在A公司擔任獨立董事的有( ?。?。
A.E研究所的所長
B.A公司總經理之子
C.參與《獨立審計準則》起草工作的某大學教授
D.財政部財產評估司的處長
64、 目前,我國國債包括(  )。
A.記賬式國債
B.憑證式國債
C.儲蓄國債
D.基礎建設國債

65、股份有限公司股東的義務主要有(?。?。
A.遵守法律、行政法規和公司章程
B.除法律、法規規定的情形外,不得退股
C.公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任,逃避債務,嚴重損害公司債權人利益的,應當對公司債務承擔賠償責任
D.依其所認購的股份和入股方式繳納股金
66、申請發行B股的發行人應當向中國證監會提交的申請材料包括( ?。?。
A. 發行人A股發行情況(如有)
B. 省級人民政府或國務院有關部門出具的推薦文件
C. 批準設立股份有限公司的文件
D. 資金運用的可行性分析
67、發行人在招股說明書及其摘要的披露應( ?。?br />A.真實
B.準確
C.完整
D.確保所披露的財務會計資料有充分的依據
68、下列屬于境內上市外資股的投資主體的是(  )。
A.外國的自然人、法人和其他組織
B.中國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織
C.定居在國外的中國公民
D.擁有外匯的境內居民
69、發行人要求安排其發行的公司債券進入銀行間債券市場交易流通的,應在中國債券登記結算公司和同業拆借中心安排其發行的債券交易流通時,向中國債券登記結算公司提交以下材料(  )。{Page}


70、上市公司應當賦予獨立董事的特別職權是( ?。Page}


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