21.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于()萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
22.保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)()，或者發(fā)行人持有、控制保薦機(jī)構(gòu)的股份超過(guò)7%的，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合l家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)為第一保薦機(jī)構(gòu)。
A.5%
B.7%
C.8%
D.10%
23.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由()確定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.發(fā)行人
C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.承銷的證券公司
24.通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第()天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A.1
B.2
C.5
D.4
25.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾()。
A.自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份
B.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份
C.自發(fā)行人股票上市之日起l2個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份
D.發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份
26.詢價(jià)對(duì)象有下列()情形時(shí)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不可以將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。
A.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
B.最近12個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄
C.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
D.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
27.()是指信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。
A.準(zhǔn)確性原則
B.及時(shí)性原則
C.真實(shí)性原則
D.完整性原則
28.對(duì)于購(gòu)銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A.最近3年及2期
B.最近1期
C.最近2年及l(fā)期
D.最近3年及l(fā)期
29.招股意向書(shū)公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登()。
A.定價(jià)公告
B.初步詢價(jià)公告
C.初步詢價(jià)結(jié)果公告
D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告
30.在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息報(bào)表披露中，發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露()。
A.最近3年及l(fā)期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
B.最近l期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
C.最近3年及l(fā)期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D.最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
31.上市公司非公開(kāi)發(fā)行新股是指()。
A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股
C.向原股東配售股份
D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份
32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均()。
A.稅前利潤(rùn)的50%
B.稅前利潤(rùn)的20%
C.可分配利潤(rùn)的50%
D.可分配利潤(rùn)的30%
33.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)()。
A.不低于公告招股意向書(shū)前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
B.不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
C.不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
D.不高于公告招股意向書(shū)前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)
34.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
35.非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于()的，則可以由上市公司自行銷售。
A原前l(fā)0名股東
B.原前l(fā)5名股東
C.原前20名股東
D.原前50名股東
36.詢價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，()日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0
A.T-1
B.T+1
C.T+2
D.T+3
37.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)()。
A.最近l期總凈資產(chǎn)額的20%
B.最近l期末總資產(chǎn)額的50%
C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%
D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
38.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后()內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A.2個(gè)工作日
B.5個(gè)工作日
C.7個(gè)工作日
D.10個(gè)工作日
39.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但()的公司除外。
A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
C.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
40.公司申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，要求最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣()億元。
A.1
B.3
C.5
D.4
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