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2014證券從業《發行與承銷》權威試題及答案(3)

來源:233網校 2014年3月17日

  21.承銷費用的收取標準為:包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%~l.5%。

  A.0.5%~l.5%

  B.l.5%~3%

  C.1%~2%

  D.1.5%~2%

  22.詢價結束后,公開發行股票數量在4億股以下,提供有效報價的詢價對象不足()家

  的,發行人及其主承銷商不得確定發行價格,并應當中止發行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

  23.上海證券交易所上網發行資金申購的時間一般為()個交易日,根據發行人和主承銷商的申請,可以縮短l個交易日。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  24.通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票,在(),由中國結算上海分公司將申購資金凍結。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

  25.初步詢價開始Et前()個交易日內,發行人應當向交易所申請股票代碼。

  A.2

  B.5

  C.7

  D.10

  26.招股說明書的有效期為()個月,自中國證監會核準發行申請前招股說明書()起計算。

  A.6,最后一次簽署之日

  B.3,第一次簽署之日

  C.6,最后一次簽署次日

  D.3,第一次簽署次日

  27.發行人應披露(),包括提高競爭能力、市場和業務開拓、籌資等方面的計劃。

  A.發行當年的發展計劃

  B.未來2年的發展計劃

  C.未來3年的發展計劃

  D.發行當年和未來2年的發展計劃

  28.發行價格區間向中國證監會發行部報備后,發行人及其保薦機構應刊登()。

  A.定價公告

  B.初步詢價公告

  C.初步詢價結果公告

  D.網下配售結果公告

  29.股利分配政策方面,發行人應披露()。

  A.最近l年股利分配政策、實際股利分配情況以及發行后的股利分配政策

  B.最近2年實際股利分配情況

  C.最近5年的股利分配政策

  D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發行后的股利分配政策

  30.發行人應根據重要性原則披露主營業務的具體情況,如向單個客戶的銷售比例超過總額的()或嚴重依賴少數客戶的,應披露其名稱及銷售比例。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  31.上市公司申請發行新股,必須符合最近()內不存在違規對外提供擔保的行為。

  A.3個月

  B.6個月

  C.l2個月

  D.36個月

  32.控股股東不履行認配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認購股票的數量未達到擬配售數量()的,發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.70%

  33.發行對象認購的股份自發行結束之日起,()月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份,()月內不得轉讓。

  A.12個,36個

  B.6個,36個

  C.l2個,l2個

  D.6個,l2個

  34.證券發行申請未獲核準的上市公司,自中國證監會作出不予核準的決定之日起()后,可再次提出證券發行申請。

  A.3個月

  B.6個月

  C.12個月

  D.2年

  35.非公開發行股票的發行對象不超過()名。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.50

  36.上市公司發行新股的持續督導的期間自()起計算。

  A.證券上市之日

  B.招股說明書或招股意向書刊登后

  C.發審會后

  D.提交發行申請文件后

  37.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司,其()。

  A.最近1期末經審計的總資產不低于人民幣l5億元

  B.最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元

  C.最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

  D.最近1期末經審計的總資產不低于人民幣10億元

  38.上市公司出現(),證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

  A.當年虧損

  B.最近2年連續虧損

  C.最近3年連續虧損

  D.最近5年連續虧損

  39.分離交易的可轉換公司債券的期限()。

  A.最短為l年,無最長期限限制

  B.最短為l年,最長期限為6年

  C.最短為2年,無最長期限限制

  D.最短為2年,最長期限為6年

  40.公司申請發行可交換公司債券,要求本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的()。

  A.10%

  B.20%

  C.40%

  D.50%

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