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2014證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》權(quán)威試題及答案(3)

來源:233網(wǎng)校 2014年3月17日

  21.承銷費用的收取標準為:包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%~l.5%。

  A.0.5%~l.5%

  B.l.5%~3%

  C.1%~2%

  D.1.5%~2%

  22.詢價結(jié)束后,公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下,提供有效報價的詢價對象不足()家

  的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格,并應(yīng)當中止發(fā)行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

  23.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為()個交易日,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請,可以縮短l個交易日。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票,在(),由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

  25.初步詢價開始Et前()個交易日內(nèi),發(fā)行人應(yīng)當向交易所申請股票代碼。

  A.2

  B.5

  C.7

  D.10

  26.招股說明書的有效期為()個月,自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書()起計算。

  A.6,最后一次簽署之日

  B.3,第一次簽署之日

  C.6,最后一次簽署次日

  D.3,第一次簽署次日

  27.發(fā)行人應(yīng)披露(),包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計劃。

  A.發(fā)行當年的發(fā)展計劃

  B.未來2年的發(fā)展計劃

  C.未來3年的發(fā)展計劃

  D.發(fā)行當年和未來2年的發(fā)展計劃

  28.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后,發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應(yīng)刊登()。

  A.定價公告

  B.初步詢價公告

  C.初步詢價結(jié)果公告

  D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

  29.股利分配政策方面,發(fā)行人應(yīng)披露()。

  A.最近l年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

  B.最近2年實際股利分配情況

  C.最近5年的股利分配政策

  D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

  30.發(fā)行人應(yīng)根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務(wù)的具體情況,如向單個客戶的銷售比例超過總額的()或嚴重依賴少數(shù)客戶的,應(yīng)披露其名稱及銷售比例。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  31.上市公司申請發(fā)行新股,必須符合最近()內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。

  A.3個月

  B.6個月

  C.l2個月

  D.36個月

  32.控股股東不履行認配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量()的,發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.70%

  33.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認購的股份,()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  A.12個,36個

  B.6個,36個

  C.l2個,l2個

  D.6個,l2個

  34.證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起()后,可再次提出證券發(fā)行申請。

  A.3個月

  B.6個月

  C.12個月

  D.2年

  35.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過()名。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.50

  36.上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自()起計算。

  A.證券上市之日

  B.招股說明書或招股意向書刊登后

  C.發(fā)審會后

  D.提交發(fā)行申請文件后

  37.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其()。

  A.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣l5億元

  B.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

  C.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

  D.最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元

  38.上市公司出現(xiàn)(),證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

  A.當年虧損

  B.最近2年連續(xù)虧損

  C.最近3年連續(xù)虧損

  D.最近5年連續(xù)虧損

  39.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限()。

  A.最短為l年,無最長期限限制

  B.最短為l年,最長期限為6年

  C.最短為2年,無最長期限限制

  D.最短為2年,最長期限為6年

  40.公司申請發(fā)行可交換公司債券,要求本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的()。

  A.10%

  B.20%

  C.40%

  D.50%

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