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2014證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》權(quán)威試題及答案(3)

來源:233網(wǎng)校 2014年3月17日

  41.上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降()的情形。

  A.10%以上

  B.20%以上

  C.50%以上

  D.60%以上

  42.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)()。

  A.不低于募集說明書公告目前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

  B.不高于募集說明書公告日前10個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)

  C.不高于前一交易日的均價(jià)

  D.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前l(fā)個(gè)交易日的均價(jià)

  43.通常情況下,(),贖回的期權(quán)價(jià)值就越大,越有利于發(fā)行人。

  A.贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

  B.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

  C.贖回期限越長,轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高

  D.贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低

  44.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán),并于()成為發(fā)行公司

  的股東。

  A.轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

  B.轉(zhuǎn)股完成后的次日

  C.轉(zhuǎn)股完成后的2天內(nèi)

  D.轉(zhuǎn)股完成后的3天內(nèi)

  45.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限(),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日

  常經(jīng)營損失,且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

  A.不低于5年(包括5年)

  B.不低于3年(不包括3年)

  C.不低于5年(不包括5年)

  D.不低于3年(包括3年)

  46.目前,憑證式國債發(fā)行完全采用()。

  A間接發(fā)行B.承購包銷方式C.公開招標(biāo)方式D.直接發(fā)行

  47.下列人員中,可在資信評級機(jī)構(gòu)中擔(dān)任證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員的是()。

  A.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施,且禁入期未滿

  B.最近1年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不

  良誠信記錄

  C.最近2年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的

  人員

  D.在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士

  48.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本

  金和利息時(shí),應(yīng)提前()個(gè)工作日報(bào)中國人民銀行備案。

  A.5

  B.7

  C.15

  D.30

  49.集合票據(jù)是指()具有法人資格的中小非金融企業(yè),在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品

  設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的,約定在一定期

  限還本付息的債務(wù)融資工具。

  A.5個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下

  B.2個(gè)(含)以上、20個(gè)(含)以下

  C.2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下

  D.5個(gè)(含)以上、20個(gè)(含)以下

  50.國家開發(fā)銀行和()在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。

  A.中國銀行

  B.中國農(nóng)業(yè)銀行

  C.中國建設(shè)銀行

  D.中國工商銀行

  51.H股的發(fā)行方式是()。

  A.國際配售

  B.公開發(fā)行加國際配售

  C.定向發(fā)行

  D.公開發(fā)行

  52.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,要求最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬

  企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司()。

  A.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的20%

  B.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%

  C.合并報(bào)表總資產(chǎn)的20%

  D.合并報(bào)表總資產(chǎn)的30%

  53.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前,

  在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下,一般要求具備至少()個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。

  A.6

  B.18

  C.20

  D.24

  54.H股上市公司要求審核委員會(huì)成員須有至少()名成員,并必須全部是()。

  A.7,非執(zhí)行董事

  B.5,執(zhí)行董事

  C.10,執(zhí)行董事

  D.3,非執(zhí)行董事

  55.上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到()以上,且超過人民幣(),構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

  A.50%,5000萬元

  B.50%,6000萬元

  C.30%,4000萬元

  D.30%,5000萬元

  56.防御性收購一般是指()。

  A.毒丸策略

  B.白衣騎士策略

  C.管理層防衛(wèi)策略

  D.保持公司控制權(quán)策略

  57.專業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會(huì)工作的,中國證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在

  ()個(gè)月內(nèi)不接受該專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的專業(yè)報(bào)告和意見。

  A.3

  B.6

  C.10

  D.12

  58.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的()后,通

  過證券交易所的證券交易,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加

  或者減少(),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。.

  A.3%,5%

  B.5%,3%

  C.5%,5%

  D.3%,3%

  59.自前次披露之日起超過()個(gè)月的,投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)按照信息披露的有

  關(guān)規(guī)定編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書,履行報(bào)告、公告義務(wù)。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  60.其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低

  于人民幣()萬元。

  A.100

  B.200

  C.500

  D.1000

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