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2014證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》權(quán)威試題及答案(3)

來源:233網(wǎng)校 2014年3月17日

  31.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對實(shí)際情況在招股說明書扉頁作“重大事項(xiàng)提示”,提醒投資者給予特別

  關(guān)注。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  32.實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國有控股主體或自然人為止()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  33.發(fā)行人已發(fā)行境外上市外資股的,應(yīng)披露股利分配的上限為按中國會計(jì)準(zhǔn)則和制度與

  上市地會計(jì)準(zhǔn)則確定的未分配利潤數(shù)字中較高者。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  34.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司股東大會審議通過,報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  35.認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬,只需審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系。(,)‘

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  36.上市公司申請發(fā)行新股條件之一是,最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  37.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送“保

  薦總結(jié)報(bào)告書”。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  38.向不特定對象公開募集股份,最近3個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不應(yīng)低

  于5%。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  39.非公開發(fā)行股票,發(fā)行對象沒有數(shù)量限制。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  40.上市公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲制度,募集資金必須存放于公司董事會決定的專項(xiàng)

  賬戶。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  41.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個(gè)月。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  42.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息El前3~5個(gè)交易日內(nèi)披露付息公告;在可

  轉(zhuǎn)換公司債券期滿前5~7個(gè)交易日內(nèi)披露本息兌付公告。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  43.當(dāng)公司股票增長到一定幅度,可轉(zhuǎn)換債券持有人若不進(jìn)行轉(zhuǎn)股,那么,他從轉(zhuǎn)債贖回得

  到的收益將高于從轉(zhuǎn)股中獲得的收益。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  44.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的,

  應(yīng)當(dāng)分別上市交易。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  45.所謂可交換公司債券,是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件

  可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  46.短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易,約定在一

  定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過2年的有價(jià)證券。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  47.公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  48.金融債券定向發(fā)行的,經(jīng)認(rèn)購人同意,不得免于信用評級。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  49.發(fā)行次級債券時(shí),發(fā)行人應(yīng)組成承銷團(tuán),承銷團(tuán)在發(fā)行期內(nèi)向其他投資者分銷次級債

  券。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  50.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  51.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股,應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為主承

  銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔(dān)任國際協(xié)調(diào)人。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  52.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  53.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市,要求該上市公司在最近5年連續(xù)盈利。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  54.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)到境外上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會計(jì)年度,持續(xù)督導(dǎo)

  上市公司維持獨(dú)立上市地位。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  55.中國香港的招股童程必須符合香港公司條例、聯(lián)交所上市規(guī)則及公司登記規(guī)則的要求。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  56.收購人提出豁免申請的,應(yīng)當(dāng)聘請證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)就其所申請的具體豁免事項(xiàng)出具專業(yè)

  意見。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  57.一家財(cái)務(wù)顧問既可以為收購公司服務(wù),也可以為目標(biāo)公司服務(wù),但不能同時(shí)為收購公

  司和目標(biāo)公司服務(wù)。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  58.投資者在一個(gè)上市公司中擁有的權(quán)益,只包括登記在其名下所持有的股份。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  59.特定對象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足

  12個(gè)月的,自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  60.特殊目的公司系指中國境內(nèi)公司或自然人為實(shí)現(xiàn)以其實(shí)際擁有的境內(nèi)和境外公司權(quán)益

  在境外上市而直接或間接控制的境外公司。()

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

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