31.發行人應當針對實際情況在招股說明書扉頁作“重大事項提示”，提醒投資者給予特別
關注。()
A.正確
B.錯誤
32.實際控制人應披露到最終的國有控股主體或自然人為止()
A.正確
B.錯誤
33.發行人已發行境外上市外資股的，應披露股利分配的上限為按中國會計準則和制度與
上市地會計準則確定的未分配利潤數字中較高者。()
A.正確
B.錯誤
34.上市公司信息披露事務管理制度應當經公司股東大會審議通過，報注冊地證監局和證券交易所備案。()
A.正確
B.錯誤
35.認定公司控制權的歸屬，只需審查相應的股權投資關系。(，)‘
A.正確
B.錯誤
36.上市公司申請發行新股條件之一是，最近36個月內財務會計文件無虛假記載。()
A.正確
B.錯誤
37.保薦機構應當自持續督導工作結束后15個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保
薦總結報告書”。()
A.正確
B.錯誤
38.向不特定對象公開募集股份，最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不應低
于5%。()
A.正確
B.錯誤
39.非公開發行股票，發行對象沒有數量限制。()
A.正確
B.錯誤
40.上市公司要建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項
賬戶。()
A.正確
B.錯誤
41.認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于3個月。()
A.正確
B.錯誤
42.上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息El前3～5個交易日內披露付息公告;在可
轉換公司債券期滿前5～7個交易日內披露本息兌付公告。()
A.正確
B.錯誤
43.當公司股票增長到一定幅度，可轉換債券持有人若不進行轉股，那么，他從轉債贖回得
到的收益將高于從轉股中獲得的收益。()
A.正確
B.錯誤
44.分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，
應當分別上市交易。()
A.正確
B.錯誤
45.所謂可交換公司債券，是指上市公司的股東依法發行、在一定期限內依據約定的條件
可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。()
A.正確
B.錯誤
46.短期融資券是指企業依照規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一
定期限內還本付息，最長期限不超過2年的有價證券。()
A.正確
B.錯誤
47.公開發行公司債券籌集的資金，可用于彌補虧損和非生產性支出。()
A.正確
B.錯誤
48.金融債券定向發行的，經認購人同意，不得免于信用評級。()
A.正確
B.錯誤
49.發行次級債券時，發行人應組成承銷團，承銷團在發行期內向其他投資者分銷次級債
券。()
A.正確
B.錯誤
50.財務公司發行金融債券沒有強制擔保要求。()
A.正確
B.錯誤
51.公司發行境內上市外資股，應當委托經中國證監會認可的境內證券經營機構作為主承
銷商或者主承銷商之一。公司不可以聘請國外證券公司擔任國際協調人。()
A.正確
B.錯誤
52.向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發起方式設立。()
A.正確
B.錯誤
53.上市公司所屬企業申請境外上市，要求該上市公司在最近5年連續盈利。()
A.正確
B.錯誤
54.財務顧問應當在所屬企業到境外上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度，持續督導
上市公司維持獨立上市地位。()
A.正確
B.錯誤
55.中國香港的招股童程必須符合香港公司條例、聯交所上市規則及公司登記規則的要求。()
A.正確
B.錯誤
56.收購人提出豁免申請的，應當聘請證券監管機構就其所申請的具體豁免事項出具專業
意見。()
A.正確
B.錯誤
57.一家財務顧問既可以為收購公司服務，也可以為目標公司服務，但不能同時為收購公
司和目標公司服務。()
A.正確
B.錯誤
58.投資者在一個上市公司中擁有的權益，只包括登記在其名下所持有的股份。()
A.正確
B.錯誤
59.特定對象取得本次發行的股份時，對其用于認購股份的資產持續擁有權益的時間不足
12個月的，自股份發行結束之日起36個月內不得轉讓。()
A.正確
B.錯誤
60.特殊目的公司系指中國境內公司或自然人為實現以其實際擁有的境內和境外公司權益
在境外上市而直接或間接控制的境外公司。()
A.正確
B.錯誤
2014證券從業統考安排四次考試，233網校為大家提供2014年證券從業報名指南——考試時間——準考證打印——全真預測模擬試題練習等一站式服務。
同時2014證券預約式全年八次考試，233網校為各位考證網友提供一站式服務：2014年證券預約式報考指南——考試時間——準考證打印——真題答案交流——成績查詢交流，233網校證券從業資格考試網，強強集結證券從業頂尖講師教研團隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據機考形式，我們為大家精心準備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。
