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2014年11月證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》考前押題卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2014年11月5日
導(dǎo)讀:
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91、 國有企業(yè)在改制前進(jìn)行的清產(chǎn)核資的工作主要包括(  )內(nèi)容。
A.賬務(wù)清理
B.資產(chǎn)清查
C.價值重估
D.損益認(rèn)定


92、 股份制改組的法律審查的內(nèi)容包括(  )。
A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B.發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
C.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
D.原企業(yè)重大變更的合法性和有效性


93、 證券公司定向發(fā)行債券,合格投資者滿足的條件有(  )。
A.依法設(shè)立的法人或投資組織
B.按照規(guī)定和章程可從事債券投資
C.注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在1000萬元以上
D.注冊資本在2000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上


94、 獨立董事向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見的事項包括(  )。
A.聘任或解聘高級管理人員
B.上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的3%的借款或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款
C.認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項
D.公司董事、高級管理人員的薪酬


95、 下列屬于公司的特別決議的有(  )。
A.公司增加或減少注冊資本
B.董事會的工作報告
C.公司年度預(yù)算方案
D.公司的合并、分立


96、 國際上經(jīng)常使用的反收購策略主要有(  )。
A.事先預(yù)防策略
B.金降落傘策略
C.保持公司控制權(quán)策略
D.毒丸策略


97、 下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換公司債券的說法正確的是(  )。
A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個交易日內(nèi)披露付息公告
B.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3個交易日內(nèi)披露付息公告
C.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前5個交易日內(nèi)披露付息公告
D.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換股份所引起的股份變動情況


98、 所屬企業(yè)到境外上市,上市公司應(yīng)當(dāng)在下述(  )事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
A.所屬企業(yè)到境外上市的董事會、股東大會決議
B.所屬企業(yè)最近一年的審計會計報表
C.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理
D.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市


99、 申請發(fā)行B股,需要提交的材料有(  )。
A.公司章程
B.招股說明書
C.資金運(yùn)用的可行性分析
D.發(fā)行方案


100、 提名委員會的主要職責(zé)有(  )。
A.研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序,并提出建議
B.廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選
C.對董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查,并提出建議
D.審查公司的內(nèi)控制度


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