101、 對（　　）投資者買賣信貸資產支持證券取得的差價收入征收營業稅。
A．銀行
B．非銀行金融機構
C．非金融機構
D．所有機構


102、 下列關于上市公司發行證券的表述，正確的有（　　）。
A．上市公司非公開發行股票應由上市公司自行銷售
B．上市公司增發可采用網上定價發行與網下詢價配售相結合的方式
C．上市公司發行股票，應當由證券公司承銷
D．上市公司增發可采用網上網下同時定價發行的方式


103、 在股票上市公告書中，發行人應列示自上市之日起董事會作出的承諾。董事會應承諾嚴格遵守《公司法》《證券法》等法律、法規和中國證監會的有關規定，并自股票上市之日起做到（　　）。
A．承諾真實、準確、完整、公允和及時地公布定期報告，披露所有對投資者有重大影響的信息，并接受中國證監會、證券交易所的監督管理
B．承諾發行人在知悉可能對股票價格產生誤導性影響的任何公共傳播媒介中出現的消息后，將及時予以公開澄清
C．發行人董事、監事、高級管理人員和核心技術人員將認真聽取社會公眾的意見和批評，不利用已獲得的內幕消息和其他不正當手段直接或間接從事發行人股票的買賣活動
D．發行人沒有無記錄的負債


104、 在上市公告書中，發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，主要包括（　　）。
A．募集資金總額
B．發行費用總額及項目
C．按發起人股、社會公眾股等披露股權結構
D．發行數量、發行方式


105、 發行人出現下列（　　）情形之一的，中國證監會自確認之日起3個月內不再受理保薦人的推薦，將相關保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當年主營業務利潤比上年下滑50％以上
B．公開發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
C．證券上市當年即盈利
D．持續督導期問信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏


106、 上市公司發行可轉換公司債券，應當符合（　　）要求。
A．應具備健全的法人治理結構
B．盈利能力應具有可持續性
C．財務狀況良好
D．財務會計文件無虛假記載且無重大違法行為


107、 股東大會的特別決議包括（　　）。
A．公司章程的修改
B．公司增資
C．任免董事會成員
D．公司的合并


108、 關于發行人的股本變化，發行人應披露的股本情況主要包括（　　）。
A．前10名股東
B．前20名自然人股東
C．前10名自然人股東
D．各股東間的關聯關系


109、 有下列（　　）情形之一的，收購人可以向中國證監會提出免于以要約收購增持股份的申請。
A．收購人與出讓人能證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發生變化
B．上市公司面臨嚴重的財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會批準且收購人承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益
C．經上市公司股東大會非關聯股東批準，收購人取得上市公司向其發行的新股，導致其在該上市公司擁有的權益超過該公司已發行股份的30％
D．中國證監會為適應證券市場的變化和保護投資者合法權益的需要而認定的其他情況

110、 重大購買、出售、置換資產交易合同的主要內容包括（　　）。
A．交易價格及定價依據
B．交易標的的交付狀態
C．合同的生效條件
D．支付方式