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2014年11月證券從業資格考試《證劵發行與承銷》考前押題卷(4)

來源:233網校 2014年11月5日
導讀:
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41、 公司成立后,發起人未按照公司章程的規定繳足出資的,應當補繳,其他發起人(  )。
A.承擔連帶責任
B.不承擔責任
C.應代其繳納
D.應將該發起人除名


42、 獨立董事行使特別職權時應當取得全體獨立董事(  )同意。
A.1/2以上
B.2/3以上
C.1/3以上
D.全體


43、 (  )是律師對股份有限公司在發行準備階段的審查工作依法作出的結論性意見。
A.法律意見書
B.律師工作報告
C.核查意見
D.推薦函


44、 在可交換公司債券發行前,(  )應當與上市公司股東就預備用于交換的股票簽訂擔保合同。
A.擔保機構
B.債券持有人
C.公司債券受托管理人
D.證券交易所


45、 公開發行企業債券,股份有限公司的凈資產額不低于人民幣(  )萬元,有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣(  )萬元。
A.20003000
B.30005000
C.30006000
D.50006000


46、 發行可交換公司債券,當次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日(  )均價計算的市價的(  )。
A.前20個交易日70%
B.前15個交易日60%
C.前10個交易日70%
D.前5個交易日60%


47、 公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任期內每年轉讓不得超過其所持本公司股份總數的(  )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%


48、中國證監會頒布的《證券發行上市保薦制度暫行辦法》,于(  )開始實施。
A.2004年2月1日
B.2003年12月28日
C.2003年2月1日
D.2004年12月28日


49、 發行人在設立時以及在報告期內進行資產評估并據此進行賬務調整的,在招股說明書中,發行人應扼要披露上述資產評估所履行的程序和采用的評估方法,資產評估前的賬面值、評估值及增減情況,對增減變化超過(  )的,應說明原因。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%


50、 發行人申請股票在深圳證券交易所創業板上市,公司股東人數應不少于(  )人。
A.100
B.150
C.200
D.250


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