91、 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公開發行證券。
A．擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
B．上市公司最近12個月內受到過證券交易所的譴責
C．上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D．上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查


92、 增發新股過程中涉及的（　　）等，須在至少一種中國證監會指定報刊上刊登。
A．《招股意向書摘要》
B．《網上、網下發行公告》
C．《發行提示性公告》
D．《上市公告書》


93、 發行人應披露（　　）制度的建立健全及運行情況，說明上述機構和人員履行職責的情況。
A．股東大會
B．董事會、監事會
C．獨立董事
D．董事會秘書


94、 根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份在（　　）情形下不得轉讓。
A．本公司股票上市交易之日起1年內
B．本公司股票上市交易之日起2年內
C．董事、監事和高級管理人員離職后半年內
D．董事、監事和高級管理人員離職后1年內


95、 下列屬于保薦機構從事保薦業務的記錄是（　　）。
A．會議紀要
B．財務與會計調查
C．訪談提綱及記錄
D．招股說明書驗證


96、 發審委委員存在《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》第13條規定的行為時，中國證監會可以對發審委委員進行（　　）的處理。
A．談話提醒
B．批評
C．解聘
D．市場禁入


97、 有（　　）情形之一的，為擁有上市公司控制權。
A．投資者為上市公司持股50％以上的控股股東
B．投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30％
C．投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
D．投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響


98、 上市公司募集資金運用的數額和使用應當符合（　　）的要求。
A．募集資金數額不少于項目需要量
B．除金融類企業外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人、委托理財等財務性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司
C．投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產生同業競爭或影響公司生產經營的獨立性
D．募集資金用途符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理等法律和行政法規的規定


99、 企業發行企業債券所籌集的資金可用于（　　）。
A．固定資產投資項目、收購產權(股權)
B．調整債務結構和補充營運資金
C．股票買賣以及期貨等高風險投資
D．彌補虧損和非生產性支出


100、 影響可轉換公司債券價值的因素包括（　　）。
A．票面利率
B．轉股價格、轉股期限
C．股票波動率
D．贖回、回售條款