71、 可能對資產支持證券投資價值有實質性影響的重大事件包括（　　）。
A．資產支持證券第三方擔保人主體發生變更
B．資產支持證券的信用評級發生變化
C．發生或預期將發生受托機構不能按時兌付資產支持證券本息等影響投資者利益的事項
D．受托機構和證券化服務機構發生影響資產支持證券投資價值的違法、違規或違約事件


72、 發行人在主板首次公開發行股票時，其董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得擁有下列情形（　　）。
A．被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B．最近12個月內受到中國證監會行政處罰，最近36個月內受到證券交易所公開譴責
C．最近36個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責
D．因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見


73、 上市公司信息披露事務管理制度應當包括（　　）。
A．明確上市公司應當披露的信息，確定披露標準
B．未公開信息的傳遞、審核披露流程
C．信息披露事務管理部門及其負責人在信息披露中的職責
D．對外發布信息的申請、審核、發布流程


74、 我國《公司法》關于發起人資格的規定，包括（　　）。
A．須有過半數的發起人在中國有住所
B．發起人可以是自然人
C．發起人可以是法人
D．須符合《中華人民共和國民法通則》中關于民事主體及民事行為能力的規定


75、發行人在上市的信息披露基本原則中，要求發行人董事會全體成員必須保證信息披露內容的（　　），并就其保證承擔個別和連帶責任。
A．真實
B．準確
C．完整
D．沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏


76、 在《上市公司收購管理辦法》相關條款中，關于一致行動人的規定包括（　　）。
A．投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有的權益應當合并計算
B．一致行動人應當分別計算其所持有的股份
C．投資者計算其所持有的股份，應當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份
D．投資者計算其所持有的股份，包括登記在其名下的股份，但不包括登記在其一致行動人名下的股份

77、 在創業板上市公司首次公開發行股票，不能存在（　　）等影響發行人持續盈利能力的情形。
A．發行人的經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響
B．發行人最近1年的營業收入或凈利潤對關聯方或者有重大不確定性的客戶存在嚴重依賴
C．發行人最近1年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益
D．發行在用的商標、專利、專有技術、特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險


78、 記賬式國債的承銷程序包括（　　）。
A．招標發行
B．遠程投標
C．債權托管
D．分銷


79、 發行人的（　　）應當對招股說明書出具確認意見，并簽名、蓋章。
A．保薦機構
B．保薦代表人
C．控股股東
D．實際控制人


80、 發行人需在董事會就最終發行定價進行確認后兩日內刊登公告，披露詢價對象（　　）。
A．報價情況
B．董事會決議
C．獨立董事的意見
D．監事會決議