91、 申請非公開發行股票時，在發審會后至發行前期間如果發行人公布新的定期報告、重大事項臨時公告或調整盈利預測，（　?。匆幎〞r間向中國證監會報送會后重大事項說明或專業意見。
A．發行人
B．主承銷商
C．次承銷商
D．律師


92、 申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件是（　　）。
A．具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元
B．具有符合規定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業資格的評級從業人員不少于20人
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形
D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄


93、 中國證監會審核發行公司債券申請的程序包括（　?。?。
A．收到申請文件后5個工作日內決定是否受理
B．中國證監會受理后，對申請文件進行復審
C．發行審核委員會按照《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》規定的特別程序審核申請文件
D．發行審核委員會作出核準或者不予核準的決定


94、 有下列（　?。┣樾沃坏?，不得收購上市公司÷
A．收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態
B．收購人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
C．收購人最近2年有嚴重的證券市場失信行為
D．法律、行政法規規定以及中國證監會認定的不得收購上市公司的其他情形


95、 申請再融資的上市企業，除符合對一般情形下申請上市的企業的要求外，還應核查的內容包括（　?。?。
A．募集資金投向不造成現實的和潛在的環境影響
B．募集資金投向有利于改善環境質量
C．募集資金投向不屬于國家明令淘汰的落后生產能力、工藝和產品，有利于促進產業結構調整
D．募集資金投入的項目有相應的環保合格證書


96、 為公司債券提供擔保應當符合的條件是（　　）。
A．擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用
B．以保證方式提供擔保的，為個別責任保證
C．設定擔保的，擔保財產權屬應當清晰，尚未被設定擔?；蛘卟扇”Ｈ胧?br />D．擔保財產的價值低于擔保金額


97、 招股說明書摘要應包括（　　）。
A．重大事項提示
B．本次發行概況
C．發行人基本情況
D．募集資金運用


98、 發行可交換公司債券申請文件目錄包括（　?。?。
A．相關責任人簽署的募集說明書。
B．公司債券受托協議和公司債券持有人會議規則
C．發行人關于就預備用于交換的股票在證券登記結算機構設定擔保并辦理相關登記手續的承諾
D．評級機構出具的債券資信評級報告


99、 香港聯合交易所在（　?。┣闆r下，就《創業板上市規則》第11．12A條而言基于本交易所采納的理由，有可能接納準新申請人不足兩個財政年度的營業記錄期，也可能豁免遵守或更改的《創業板上市規則》第11．12A(2)條及(3)條有關擁有權及管理層的規定。
A．準申請人為新成立的“項目”公司
B．準申請人為礦業公司
C．準申請人為林業公司
D．在特殊情況下，香港聯合交易所認為接納較短的時間為合適者


100、 為了便于掌握發行進度，擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行數額，上報（　?。?。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國家發展和改革委員會
D．中國證監會