91、 申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，在發(fā)審會(huì)后至發(fā)行前期間如果發(fā)行人公布新的定期報(bào)告、重大事項(xiàng)臨時(shí)公告或調(diào)整盈利預(yù)測(cè)，（　　）應(yīng)按規(guī)定時(shí)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明或?qū)I(yè)意見(jiàn)。
A．發(fā)行人
B．主承銷(xiāo)商
C．次承銷(xiāo)商
D．律師


92、 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（　　）。
A．具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元
B．具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄


93、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核發(fā)行公司債券申請(qǐng)的程序包括（　　）。
A．收到申請(qǐng)文件后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行復(fù)審
C．發(fā)行審核委員會(huì)按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》規(guī)定的特別程序?qū)徍松暾?qǐng)文件
D．發(fā)行審核委員會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定


94、 有下列（　　）情形之一的，不得收購(gòu)上市公司÷
A．收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)
B．收購(gòu)人最近2年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
C．收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為
D．法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形


95、 申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，除符合對(duì)一般情形下申請(qǐng)上市的企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查的內(nèi)容包括（　　）。
A．募集資金投向不造成現(xiàn)實(shí)的和潛在的環(huán)境影響
B．募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量
C．募集資金投向不屬于國(guó)家明令淘汰的落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
D．募集資金投入的項(xiàng)目有相應(yīng)的環(huán)保合格證書(shū)


96、 為公司債券提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)符合的條件是（　　）。
A．擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
B．以保證方式提供擔(dān)保的，為個(gè)別責(zé)任保證
C．設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)保或者采取保全措施
D．擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值低于擔(dān)保金額


97、 招股說(shuō)明書(shū)摘要應(yīng)包括（　　）。
A．重大事項(xiàng)提示
B．本次發(fā)行概況
C．發(fā)行人基本情況
D．募集資金運(yùn)用


98、 發(fā)行可交換公司債券申請(qǐng)文件目錄包括（　　）。
A．相關(guān)責(zé)任人簽署的募集說(shuō)明書(shū)。
B．公司債券受托協(xié)議和公司債券持有人會(huì)議規(guī)則
C．發(fā)行人關(guān)于就預(yù)備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)定擔(dān)保并辦理相關(guān)登記手續(xù)的承諾
D．評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具的債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告


99、 香港聯(lián)合交易所在（　　）情況下，就《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第11．12A條而言基于本交易所采納的理由，有可能接納準(zhǔn)新申請(qǐng)人不足兩個(gè)財(cái)政年度的營(yíng)業(yè)記錄期，也可能豁免遵守或更改的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》第11．12A(2)條及(3)條有關(guān)擁有權(quán)及管理層的規(guī)定。
A．準(zhǔn)申請(qǐng)人為新成立的“項(xiàng)目”公司
B．準(zhǔn)申請(qǐng)人為礦業(yè)公司
C．準(zhǔn)申請(qǐng)人為林業(yè)公司
D．在特殊情況下，香港聯(lián)合交易所認(rèn)為接納較短的時(shí)間為合適者


100、 為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)（　　）。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)人民銀行
C．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)