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2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》權(quán)威沖刺卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月25日
導(dǎo)讀:
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121、 股東抽逃出資,公司或者其他股東有權(quán)要求其向公司返還出資本息,協(xié)助抽逃出資的其他股東、董事、高級管理人員或者實(shí)際控制人對此承擔(dān)連帶責(zé)任。(  )


122、 發(fā)行人報送申請文件后,在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前,發(fā)生應(yīng)予披露事項(xiàng)的,應(yīng)向中國證監(jiān)會書面說明情況并及時修改招股說明書及其摘要。(  )


123、 重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的,獨(dú)立董事可以另行聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就本次交易對上市公司關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。(  )


124、 發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購的投資者提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償?shù)模袊C監(jiān)會可以責(zé)令改正。(  )


125、 發(fā)行人應(yīng)披露持有3%以上股份的主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況。(  )


126、 20世紀(jì)80年代以來,美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營過渡。(  )


127、 發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時,不得提議暫緩表決。(  )


128、 并購重組申請人如果認(rèn)為并購重組委員會委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突,可能影響并購重組委員會委員公正履行職責(zé)的,可以在報送并購重組委員會會議審核的并購重組申請文件時,向中國證監(jiān)會提出要求有關(guān)并購重組委員會委員予以回避的書面申請。(  )


129、 上市公司及交易對方與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂聘用合同后,可以根據(jù)需要隨時更換證券服務(wù)機(jī)構(gòu),無須披露更換的具體原因以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的陳述意見。(  )


130、 在注冊有效期內(nèi),對于已注冊但尚未發(fā)行的集合票據(jù),債項(xiàng)信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,集合票據(jù)發(fā)行注冊自動失效。(  )


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