11、 上市公司設(shè)置董事會秘書，其職責(zé)不包括（　　）。
A．負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管
B．負責(zé)公司股東資料的管理
C．負責(zé)信息披露事務(wù)
D．決定聘任會計師事務(wù)所


12、 提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告中可以不包括的內(nèi)容是（　　）。
A．2名以上經(jīng)辦律師簽名
B．律師事務(wù)所的負責(zé)人簽名
C．經(jīng)辦律師必須有證券律師從業(yè)資格
D．律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期


13、 下列有關(guān)證券公司公開發(fā)行債券募集說明書摘要的表述中，錯誤的是（　　）。
A．摘要應(yīng)包括募集說明書全文的全部內(nèi)容
B．摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況
C．投資者若對本期債券募集說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的證券經(jīng)紀人、律師、專業(yè)會計師或其他專業(yè)顧問
D．摘要要刊登于中國證監(jiān)會指定的報刊


14、 （　　）是指股票發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責(zé)。
A．核準制
B．注冊制
C．額度制
D．輔導(dǎo)制


15、 外國投資者股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)的，除國家另有規(guī)定外，并購后所設(shè)企業(yè)注冊資本在210萬美元以上至500萬美元的，投資總額不得超過注冊資本的（　　）倍。
A．10／7
B．2
C．2．5
D．3


16、 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（　　）。
A．5億元
B．2億元
C．1億元
D．5000萬元


17、 首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動的內(nèi)容應(yīng)以（　　）方式報備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。
A．電子
B．書面
C．以上各種形式
D．口頭


18、 申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當將申請材料報送（　　）。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監(jiān)會
D．中國證監(jiān)會


19、 首次公開發(fā)行股票公司并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（　　）。
A．證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
B．證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
C．證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
D．證券上市當年剩余時間及其后4個完整會計年度


20、 中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司冰凍期業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括（　　）。
A．分析董事會報告
B．分析證券公司的年度報告
C．分析財務(wù)報表附注
D．機構(gòu)、制度與人員的檢查