2021年10月證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題沖刺練習十七
【速記高頻考點/題庫會員免費領】【證券真題下載】【全真模擬試卷】
證券考試往期真題會重復出現，233網校整理了證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題演練，每天掌握幾道題，攻克高頻考點！
證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年
A.5
B.10
C.1
D.3
參考答案：D
參考解析：證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。
在組合風險限額管理中確定資本分配的權重時，不需要考慮的因素是（ ）
A.收益率
B.過去的組合集中情況
C.經濟前景
D.組合在戰略層面的重要性
參考答案：B
參考解析：在確定資本分配的權重時，需要考慮的因素包括：組合在戰略層面上的重要性、經濟前景（宏觀經濟狀況預測）、目前的組合集中情況和收益率。
業務留痕是證券公司各項業務的基本要求，其作用包括()。
Ⅰ作為供客戶隨時查閱的資料
Ⅱ作為日后糾紛處理的證據
Ⅲ作為證券投資顧問業績考核的依據
IV公司規范管理、檔案管理的要求
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：業務留痕是證券公司各項業務的基本要求，關于業務留痕的要點包括客戶資料的保存、投資建議的保存。業務留痕的作用主要包括:①可作為投資顧問業績考核的依據;②可作為日后糾紛處理的證據;③是公司規范管理、檔案管理的要求。
時間不夠用？想短期拿下證券考試？233網校證券《速成班》40h突擊訓練，穩拿核心考分>>
