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-2024年9月證券專項(xiàng)考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》章節(jié)題-
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證券報(bào)考疑問(wèn)加證券學(xué)霸君
今日練習(xí)章節(jié)為：第五章 第一節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
1、投資或者購(gòu)買與管理基礎(chǔ)資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)或完全負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或金融衍生品的風(fēng)險(xiǎn)管理策略是（??）。
A. 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
B. 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
C. 風(fēng)險(xiǎn)分散
D. 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
A錯(cuò)誤：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指拒絕或退出某一業(yè)務(wù)或市場(chǎng)，以避免承擔(dān)該業(yè)務(wù)或市場(chǎng)具有的風(fēng)險(xiǎn)的一種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。
B正確：風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指通過(guò)投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益披動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖抵標(biāo)的資產(chǎn)潛在風(fēng)險(xiǎn)損失的 種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
C錯(cuò)誤：風(fēng)險(xiǎn)分散是指通過(guò)多樣化的投資來(lái)分散和降低風(fēng)險(xiǎn)的方法。
D錯(cuò)誤：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)購(gòu)買某種金融產(chǎn)品或采取其他合法的經(jīng)濟(jì)措施將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)濟(jì)主體的一種風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。
2、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的步驟正確是是（）。
A. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量→風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)→風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
B. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→風(fēng)險(xiǎn)控制→風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量→風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
C. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)→風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量→風(fēng)險(xiǎn)控制
D. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)→風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量→風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別→風(fēng)險(xiǎn)控制
3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理部門結(jié)合自身發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，識(shí)別出可能影響其戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施的潛在事項(xiàng)的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法包括( )。
A. 制作風(fēng)險(xiǎn)清單
B. 分解分析法
C. 失誤樹分析方法
D. 資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況分析法
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