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-2024年9月證券專項考試《證券投資顧問業務》章節題-
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證券報考疑問加證券學霸君
今日練習章節為：第五章 第一節 業務風險管理
1、投資或者購買與管理基礎資產收益波動負相關或完全負相關的某種資產或金融衍生品的風險管理策略是（??）。
A. 風險規避
B. 風險對沖
C. 風險分散
D. 風險轉移
A錯誤：風險規避是指拒絕或退出某一業務或市場，以避免承擔該業務或市場具有的風險的一種風險應對方法。
B正確：風險對沖是指通過投資或購買與標的資產收益披動負相關的某種資產或衍生產品，來沖抵標的資產潛在風險損失的 種風險管理策略。
C錯誤：風險分散是指通過多樣化的投資來分散和降低風險的方法。
D錯誤：風險轉移是指通過購買某種金融產品或采取其他合法的經濟措施將風險轉移給其他經濟主體的一種風險管理辦法。
2、下列關于證券投資顧問業務風險管理流程的步驟正確是是（）。
A. 風險識別→風險計量→風險監測→風險報告
B. 風險識別→風險控制→風險計量→風險監測
C. 風險監測→風險識別→風險計量→風險控制
D. 風險監測→風險計量→風險識別→風險控制
3、風險識別是證券投資顧問業務管理部門結合自身發展戰略、經營狀況和風險變化趨勢，識別出可能影響其戰略目標實施的潛在事項的過程。風險識別的方法包括( )。
A. 制作風險清單
B. 分解分析法
C. 失誤樹分析方法
D. 資產財務狀況分析法
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