(三)對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管
　　1.基金管理人的法定職責
　　基金份額持有人數量眾多，基金資產規(guī)模巨大，因此，基金管理人如何履行職責事關證券市場的秩序和基金份額持有人的利益。明確公開募集基金的基金管理人的職責，是確保其依法履行職責的前提。
　　依據《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：
　?、僖婪技Y金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;②辦理基金備案手續(xù);③對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;⑤進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;⑥編制中期和年度基金報告;⑦計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;⑧辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑨以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金銷售管理辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》等規(guī)章，對于上述法定職責規(guī)定了具體的要求，公開募集基金的基金管理人履行職責應當遵守這些規(guī)定。
　　2.基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為
　　基金管理人承擔著嚴格的受托責任，其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員具體負責基金管理人的運營管理、基金的投資運作，為促使其恪盡職守、勤勉盡責，保護基金財產安全，維護基金份額持有人的合法利益，必須規(guī)范基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的行為。
　　依據《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財產;③利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失;⑤侵占、挪用基金財產;⑥泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責;⑧法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
　　3.基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制
　　為了防止基金管理人的從業(yè)人員與基金份額持有人發(fā)生利益沖突，法律法規(guī)有必要限制其某些行為。傳統(tǒng)上，法律禁止證券從業(yè)人員進行任何證券投資活動，以防止其利用內幕信息或者運用其管理的證券為自己牟取不正當利益，損害投資人利益?；鸸芾砉镜膹臉I(yè)人員買賣股票也受到嚴格禁止。
　　但是，絕對禁止基金從業(yè)人員買賣證券的管制方式不但剝奪了其通過資本市場增加財富的機會，同時也增加了監(jiān)管難度和執(zhí)法成本，并容易誘發(fā)道德風險如利甩未公開信息交易或者規(guī)避監(jiān)管的行為。例如，對與基金從業(yè)人員具有緊密財產關系的配偶、父母、子女買賣證券的行為，就難以依法絕對禁止。
　　因此，2013年《證券投資基金法》借鑒發(fā)達國家的監(jiān)管思路和做法，一方面允許基金從業(yè)人員進行證券投資，另一方面強化對其監(jiān)管。即在避免利益沖突的情況下，允許基金從業(yè)人員投資股票、債權、封閉式基金、可轉債等證券;同時，要求相關人員進行事先申報，披露其投資行為，接受各方面的監(jiān)督。
　　依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報中國證監(jiān)會備案。