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基金法律法規考點:基金投資跟蹤與評價

來源:233網校 2016-01-09 00:00:00
導讀:基金法律法規考點:基金投資跟蹤與評價,由233網校基金從業資格考試網(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理!

  基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業務以及人際關系的維護。在跟蹤與評價過程中發現存在的問題并尋找新的機遇,以保持和擴大客戶關系,建立更為長期穩定的合作關系。

  (1)積極為投資者提供售后服務,回訪投資者,解答投資者的疑問。

  (2)對客戶進行調查,征詢客戶對已使用產品和服務的滿意程度,在調查中注意新發現的問題以及改正產品與服務的機會。

  (3)建立異常交易的監控、記錄和報告制度,重點關注基金銷售業務中的異常交易行為。

  (4)制定完善的業務流程與銷售人員職業操守評價制度,建立應急處理措施的管理制度。

  【例題】基金投資跟蹤與評價的核心是(  )。

  A.回訪投資者,解答投資者的疑問

  B.重點關注基金銷售業務中的異常交易行為

  C.對基金銷售業務以及人際關系的維護

  D.建立應急處理措施的管理制度

  答案:C

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