關鍵詞 | 措施 |
體系建設 | （1）建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源 |
開戶流程、資料 | （2）制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存 |
特殊業務 | （3）從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉 |
現金支付 | （4）嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控 |
風險識別 | （5）建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制 |
反洗錢合規風險的主要管理措施，包括（）。
Ⅰ、建立風險導向的反洗錢防控系統
Ⅱ、從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶
Ⅲ、制定嚴格有效的開戶流程和規范
Ⅳ、監控不公平對待不同投資者的行為。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規性風險管理措施主要包括：(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。(2)制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。(3)從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。(4)嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控。(5)建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
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