基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試是機考，考前刷題必不可少！每日刷題鞏固知識點，提升答題速度，在練習中發(fā)現(xiàn)薄弱點，查漏補缺才能穩(wěn)步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規(guī)》每日一練，來練練手吧！
關(guān)于公募基金管理公司基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）。
I公司對基金交易實行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達投資指令
II公司應(yīng)建立交檢測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
III公司應(yīng)執(zhí)行公司的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
IV公司應(yīng)建立完善的交易記錄制度，每周核對投資組合列表并存檔保管
A．I、III
B．II、III
C．II、IV
D．I、II
基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容：(1)基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
(2)公司應(yīng)當建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。
(3)投資指令應(yīng)當進行審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當及時報告相應(yīng)部門與人員。
(4)公司應(yīng)當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。
(5)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當及時核對并存檔保管。
(6)建立科學的交易績效評價體系。
某私募基金管理人的工作人員在朋友圈和多個微信群分享以下信息：“基金A自設(shè)立以來實現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當保險的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，欲購從速，”上述行為中，該工作人員違反了（）的規(guī)定。
I不得公開推介或變相公開推介私募基金
II不得使用可貸款給投資者進行風險判斷的措施
III不得推介或者調(diào)節(jié)該過往基金產(chǎn)品過往業(yè)績
IV不得使用片面強調(diào)集中營銷時間限制的措施
A．I、II、IV
B．I、III、IV
C．I、II、III
D．II、III、IV
Ⅰ項符合題意，私募基金不得公開宣傳，不得在未設(shè)置特定對象的微信朋友圈推介私募基金，該工作人員在朋友圈分享的信息屬于公開向公眾推介私募基金，違反了規(guī)定。
Ⅱ項符合題意，基金宣傳推介材料禁止虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，該信息中提到最大回撤僅2%，是一只相當保險的高收益產(chǎn)品，容易誤導(dǎo)投資者，故違反規(guī)定。
Ⅲ項不符合題意，題干中并沒有片面節(jié)選過程的基金產(chǎn)品的過往業(yè)績。
Ⅳ項符合題意，基金宣傳推介材料不得使用“欲購從速""申購良機"等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭，該信息中使用了欲購從速的宣傳用語，故違反了規(guī)定。違反了Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項規(guī)定。故本題選A選項。
有關(guān)基金行業(yè)投資者保護，以下表述錯誤的是（）。
A．投資者保護的主要目的是幫助客戶獲得最大化收益
B．良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護的重要手段
C．投資者保護是監(jiān)管機構(gòu)的一項重要工作
D．投資者保護是行業(yè)自律組織的一項常規(guī)性工作
投資者保護的目的不是幫助客戶獲得最大化收益。
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